客户须知 | 乌克兰危机：美国、欧盟和英国“第三轮”对俄制裁和出口管制范围更广且程度升级

禁止俄罗斯能源进口：2022年3月8日，美国禁止从俄罗斯进口石油、液化天然气和煤炭，并禁止对俄罗斯能源领域的新投资。英国将在2022年底前停止俄罗斯石油进口，而欧盟计划于年内将俄罗斯天然气进口量减少三分之二。

将特定俄罗斯银行逐出SWIFT系统：根据美国、欧盟、英国和加拿大之间的约定，自2022年3月12日起， SWIFT系统（银行间发起国际支付的主要网络）将对以下七家俄罗斯金融机构实施除名：俄罗斯联邦储蓄银行（Bank Otkrite，Novikombank，Sovcombank）及其分支机构、俄罗斯工业通讯银行（Promsvyazbank）、俄罗斯银行（Rossiya Bank）、俄罗斯国家开发银行（Vnesheconombank)（VEB）和俄罗斯外贸银行（VTB）。

• 资产冻结：英国对更多的银行实施了资产冻结，包括俄罗斯国家开发银行（VEB）、Bank Otkritie银行、Sovocombank银行和俄罗斯直接投资基金（RDIF）。

• 制裁俄罗斯中央银行：美国、欧盟和英国对俄罗斯中央银行实施了针对多种交易的限制性措施，设置了不同的限额、豁免和一般许可。

• 限制新的债股交易：欧盟和英国对一些俄罗斯银行和公司的新的债务和股权交易施加了额外的禁令，包括 (i)禁止向俄罗斯国民和实体出售以欧元计价的证券；(ii)禁止俄罗斯国家控制的实体在欧盟交易场所挂牌或向其提供服务；(iii)禁止欧盟金融机构接受俄罗斯国民或实体超过100,000欧元的存款，及禁止中央证券托管机构向俄罗斯国民或实体提供服务；以及(iv)禁止欧盟和英国向多家俄罗斯实体和银行提供新贷款。

出口管制：与俄罗斯有关的出口管制在整个美国、欧盟和英国地区大幅增加，许多商品、技术和软件现在被限制或需要许可才能向俄罗斯出口。

• 美国对白俄罗斯实施了与2022年2月24日对俄罗斯实施的新出口管制几乎完全一致的出口管制。美国还增加了对支持俄罗斯炼油能力的石油和天然气开采设备的出口管制，并将另外91个参与或支持俄罗斯安全、军事或国防活动的实体列入了实体清单。

• 欧盟针对用于俄罗斯的以下商品和技术实施了出口禁令：两用商品和技术、技术和若干其他商品、与航空和航天工业相关的商品（包括飞机）以及用于炼油的商品和技术。

• 英国禁止出口两用商品和以前不受英国出口管制的许多商品和技术，如电信和计算机硬件和技术。尽管法例允许申请许可证，但相关指引表明，除非有特殊情况，否则申请不太可能获批准。

• 欧盟和英国的限制在许多方面存在差异，但两地的出口管制方案均涵盖辅助服务，如技术援助、经纪服务或融资或金融援助。

公布包括普京在内的政府官员和寡头名单：美国、欧盟和英国将俄罗斯总统普京和许多俄罗斯高级官员和寡头列入了制裁名单，且欧盟正在考虑新的制裁方案，包括将三家白俄罗斯银行逐出 SWIFT系统，公布更多的制裁俄罗斯寡头和政客的名单，及禁止海军设备和软件出口。

公布的其他制裁：英国正在讨论对违反制裁机制的民事行为追究责任并实施严厉处罚，并且已对航空和航天领域的保险和再保险实施制裁。

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【第一轮制裁完整版客户须知（英文）】

https://riskandcompliance.freshfields.com/post/102hjdl/us-eu-uk-and-more-countries-impose-first-round-of-sanctions-on-russia-relate

【第二轮制裁完整版客户须知（英文）】

https://blog.freshfields.us/post/102hjr3/more-severe-second-round-of-sanctions-and-export-controls-on-russia-as-ukraine

【第三轮制裁完整版客户须知（英文）】

https://riskandcompliance.freshfields.com/post/102hkbu/ukraine-crisis-third-round-of-us-eu-and-uk-sanctions-and-export-controls-on

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