新闻速递 | 富而德合伙人柳昕受访解读战略矿产出口管制新规

近日，富而德律师事务所合伙人柳昕与本所中国联营伙伴锐敏律师事务所顾问张茗鹏接受《全球调查评论》（Global Investigations Review）采访，就中国商务部近期发布的战略矿产出口管制合规新规，分享了专业见解。

中国商务部于6月24日发布《关于进一步完善战略矿产两用物项出口管制违法违规行为举报处理工作有关事项》公告，鼓励组织和个人积极举报战略矿产两用物项出口管制违规行为，经查证属实的举报人将获得奖励。商务部同时明确表示，将考虑对主动自我披露违规行为的企业从轻或者减轻处罚。

针对上述已正式实施的新规，柳律师及张律师结合各自多年的企业合规以及出口管制经验，提出了以下几点观察：

• 以往，《刑事诉讼法》虽规定知悉犯罪行为者负有报告义务，但企业主动披露违规行为的情况并不多见。商务部此次新规首次以官方文件形式明确了自我披露可换取从宽处理的正向激励。柳律师认为，这相当于政府作出了明确指引：主动披露违规行为，有机会获得从宽处理。企业由此能够形成更加明确的合规预期。他预计，在从宽激励与被他人抢先举报的双重压力下，企业未来主动开展合规披露的意愿将显著提升。

• 柳律师观察到，商务部正从传统依赖海关现场稽查，转向也可依靠举报线索主动获取信息。他指出，出口管制违规行为本身具有隐蔽性，若缺乏相关信息则难以发现，而举报机制则为监管部门提供了更主动的线索来源。

• 柳律师特别提醒企业应重视内部举报渠道的建设。他认为，如果员工对企业有归属感、认可自身在公司内部的发展前景，且企业内部合规文化健康，他们往往会优先选择内部举报。

• 张律师也提醒，企业合规风险正持续上升。他表示，即便是合规体系最为完善的企业，也难以完全排除员工个人主动向监管部门举报的可能，这意味着企业需要以更审慎的态度看待自身的合规管理工作。

欢迎点击下方链接，阅读英文完整报道。