美国专利法生词解释——专利审查的前期流程

申请人向专利局提交专利申请后，会收到一份“filing receipt”，这个收据是备案回执，表示专利局受理了我们的请求，里面会包含很多信息，可以把它理解为在超市买完东西后售货员给出的小票。

Formality，表示格式审查。Formality是专利局的一个部门，人数不多，专门审查提交上来的申请是否符合所要求的格式，比如签名是否正确、说明书格式是否规范、申请资料是否齐全、表格有没有填写完整之类。

Classification，是专利局的分类小组，也是一个独立的部门。分类小组主要负责对提交上来的申请进行分类，看发明属于哪一类目。是人工智能、半导体还是无线通讯；属于生物领域还是化学领域？分类完成后，就根据发明的类别把申请提交到不同的TC部门。

这里有一点大家要注意，提交申请时，我们所写的发明类别尽可能的详细准确，不要模糊偏倚。原因是，这样做一方面比较容易通过申请，另一方面可以使申请分到相对应的TC部门，由真正精通我们发明的审查员来审理。不过，随着科技的发展，分类小组的工作以后可能会由人工智能代替。

Technology Center是负责专利审查的主体部门，简称TC Director。

专利局共有9个TC部门，每个部门负责不同类别的专利申请：

TC 1066负责生物科技和有机化学；

TC 1700和TC 2900负责化学设计和材料工程；

TC 2100负责计算机系统的结构和软件信息与安全；

TC 2600和TC 2400负责通信；

TC 2800负责半导体、电气、光学以及元件；

TC 3600负责运输、基础设施建设、商业、农业、国家安全等；

TC 3700负责机械、工程、制造业和工业产品。

每个TC部门里面有3个负责人，分别处理有关法律、行政和处罚的事项，3个人有分歧时可以投票表决。

一个TC部门下面又会分为多个审查小组，每个小组有15人，由一个首席审查员、一个行政执行员（SPE）和其他普通审查员组成。

Legal instrument examiner，简称LIE，是文书审查员，属于TC部门。LIE负责将分类小组送来的申请案件分给Supervisory Patent Examiner（SPE）。

LIE主要是做一些辅助工作，比如把不属于他们TC部门管理类别的申请转到正确的部门，相当于是继审查小组后的再次过滤。

SPE收到LIE过滤后的申请案件，会随机分给审查员，之后就进入正式的审查流程，如图2。