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出品：一起学私募（ID：yiqixuesimu）分享
来源：综合自国信证券小鑫、私募牛管家
之前我们一起看了看怎么进行管理人信息更新及重大事项变更，鉴于很多私募人在做私募产品备案时也会遇到障碍，今天就分享一篇教大家怎样做私募产品备案的文章。
因为协会ambers系统在2017年4月30号进行了升级，所以如您的产品在协会2期备案系统中备案，则需在3期备案系统中进行信息补录。本文将重点为您详解新产品备案的全流程。
01、产品基金类型选择
1、私募基金管理机构自主担任管理人发行私募基金产品时，应该择“自主发行”；
2、私募基金管理机构作为私募基金产品的投资顾问时，由相关私募基金的管理人填写备案信息，投资顾问不必填写备案信息。
02、管理人信息
1、新产品备案时可按照产品实际情况填写多个管理人，但只能由一个管理人在系统申请备案，备案通过后该支基金将显示在所有管理人名下。
该支产品后期的各项更新只能由备案的管理人负责，其他管理人无相关操作权限。
2、如产品需从2期备案系统补录到3期系统，并实际有多个管理人管理，产品补录时无法添加多个管理人，请在产品补录完成后，通过“产品重大变更-填报错误修正”添加管理人。
03、基本信息（证券类为例）
1、产品编码
管理人可以通过填写“产品名称（全称）”、“产品简称”和“币种”等三个字段，并点击页面下方“保存”按钮，获取产品编号。
2、业务模式
既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作。（募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销。）
只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由基金代销机构负责基金募集。
只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。
3、是否量化/对冲基金（可单选或复选）
量化基金：对海量的数据进行分析；适用统计分析的方法；运用计算机、甚至大型计算机作为辅助工具，进行数据存取、统计分析和策略实证测试；寻找统计规律，基于大概率思想制定投资和交易策略。
对冲基金：通过避险和套利手段管理并降低投资组合单边风险以应对金融市场变化。
4、投资策略（可多选）
股票策略：指以股票为投资标的的策略。具体可以包括股票多头、股票市场中性、股票多空等。
事件驱动策略：指通过分析重大事件发生前后对投资标的影响不同而进行的投资的策略。具体包括定向增发、并购重组、大宗交易、其他事件驱动等。
套利策略：可以包括转债套利、固定收益套利、ETF套利、股指期货套利、复合套利等。
多策略：指以多样化大策略进行投资。即在投资实务中运用横跨股票、对冲、主题投资、债券投资等不同大类的投资策略。
其他策略：如有其他投资策略，需在后面弹框中填写策略名称。
FOF类基金在“投资策略”后，需填写“产品种类”。
有关FOF基金产品种类的说明
- 母基金：指以基金为主要投资标的，进行组合投资的私募产品。
- 投向单一资管计划的产品：指以单一私募基金、其他单一资管计划、单一信托计划等为主要投资标的的私募产品。选择此项，需填写标的资管计划全称。
5、产品成立日期与到期日期
若产品成立日期与填写日期差距较大，系统将自动弹出相关提示“请核实产品成立日期是否正确”，如核实并未填写错误，继续填写即可。
6、组织形式
契约型（略）
公司型
基金组织机构代码
三证合一的单位请填写统一社会信用代码。
基金注册地
本基金审计安排
请填写本基金的审计安排，包括设定审计的频度（每年审计、半年审计等），是否有会计师事务所，如何向投资者披露审计报告等内容。
有限合伙型
※ 有限合伙型产品如果产品名称中不含“合伙”字样，保存填写信息时系统会弹出提示确认产品组织形式是否填写正确； 可“新增”多个普通合伙人/执行事务合伙人。
基金组织机构代码
基金注册地
普通合伙人/执行事务合伙人名称
普通合伙人/执行事务合伙人组织机构代码/证件号码
可“新增”多个普通合伙人/执行事务合伙人
其他型
实践中，部分基金以中外合作企业的方式对外投资，组织形式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“合作制”；部分政府引导基金以事业单位法人的方式对外投资，组织方式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“事业单位”。
契约型基金成立日期一般为投资冷静期过后，回访完成无误即成立。有限合伙型、公司型基金成立日期一般为募集完成工商登记完成后的营业执照签发日期。
7、主要投资方向
可将合同中约定的投资方向/投资范围填报到该处。并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）。
04、基本信息（非证券类）
1、投资方式（可多选）
A普通股；B优先股；C可转债；D其他（此项需填写“其他投资方式名称”）
2、是否政府引导基金
政府引导基金批文：指财政部门或财政部门会同有关行业主管部门报本级政府批准的批文。
05、结构化信息 & 杠杆信息
➤ 是否为结构化产品
本基金投资者不只一类，且各类投资者基金财产收益分配不按份额或出资比例计算，而由基金合同（或公司章程、合伙协议）另行约定的本选项应选择“是”。
本基金各类投资者基金财产收益分配方式相同，仅在费率（如管理费等）、开放期等方面有不同安排的基金，本选项应选择“否”。
本基金投资者按份额比例承担风险、享受收益，基金合同没有另行约定投资者类别的，本项应选择“否”。
本基金管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的，本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿”。
* 管理人自有资金提供有限风险补偿，常见于私募证券类产品，即安全垫产品，出现亏损优先亏损管理人份额，盈利时管理人只按照自有份额比例计提收益。
➤ 杠杆比例
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下文简称“暂行规定”）要求，杠杆倍数= 优先级份额/劣后级份额。
有“中间级”份额的产品在计算杠杆倍数时，将“中间级”份额归类为优先级份额。股权、创投基金参照此方法计算杠杆比率。
➤ 份额名称
份额名称指基金合同中约定的基金份额类别的名称，如优先级份额、劣后级份额； 普通级份额、劣后级份额；A类份额，B类份额，C类份额；优先级LP、劣后级LP、中间级LP等。
※ 份额名称应按照合同中的名称填写，投资者信息中需要选择此项。
➤ 份额类别
按照“暂行规定”要求，私募证券投资基金（含证券类FOF）的各类份额应归为“优先级”和“劣后级”； （按照“暂行规定”第十四条第（二）款规定，结构化资产管理计划若存在中间级份额，填报“份额类别”时也应选择“优先级”）。
对于股权、创投、其他私募基金（含股权、创投、其他类FOF）的各类份额可以按对应风险由低到高或者基金财产分配顺序由先到后归类为“优先级”、“中间级”和“劣后级”。
➤ 收益安排
选择各类份额的收益安排情况，可选择“设定基准收益”、“分配比例”、“设定基准收益+部分浮动收益”、“业绩比较基准收益”、“剩余收益”和“其他”。
- 示例一：优先级有限合伙人（简称“优先级LP”）按合同设定基准分配收益，劣后级有限合伙人（简称“劣后级LP”）分配剩余收益。
例如：某股权投资基金优先级LP享有实缴出资6%的设定基准收益；劣后级LP享有分配完优先级LP本金及设定基准收益后的剩余收益。 此时，优先级LP收益安排应选择“设定基准收益”，再填写设定的基准收益6%；劣后级LP的收益安排选择“剩余收益”。
示例二：优先级有限合伙人（简称“优先级LP”）按合同设定基准分配收益以及超过基准分配收益后按份额比例享受浮动收益，劣后级有限合伙人（简称“劣后级LP”）分配剩余收益。
例如：优先级LP享有实缴出资6%的业绩比较基准收益和超过6%的业绩基准后超额收益的20%； 劣后级LP享有分配完优先级LP的本金、业绩比较基准收益以及超额收益后的剩余收益。 此时优先级LP收益安排应选择“设定基准收益+部分浮动收益”，设定基准收益为6%，部分浮动收益计提比例为20%； 劣后级LP的收益安排选择“剩余收益”。
示例三：A类投资者和B类投资者按照“分配比例”承担基金的收益和亏损。
例如：当基金盈利时，A类份额投资者享受40%收益，当基金亏损时，A类份额投资者承担40%亏损； 当基金盈利时，B类投资者享受60%收益，当基金亏损时B类投资者承担60%亏损。 系统填报时，收益安排应选择“分配比例”并填写对应的分配比例。
示例四：A类投资者跟踪指数或市场利率等“业绩比较基准”计算收益，B类投资者享受剩余收益。
例如：基金清算时，A类投资者按存续期内中证500指数的收益率加1%的额外收益来分配收益，B类投资者享受剩余收益。 系统填报时，A类投资者选择“业绩比较基准收益”，再选择“指数类”，在填写指数类收益的具体内容（例如跟踪中证500指数收益+1%）。
示例五：如果“收益安排”不包括在以上示例中， “收益安排”情况选择“其他”，并在“关于结构化安排的其他说明”里补充。
例如：先分配优先级LP本金，再分配劣后级LP本金，剩余收益按照实缴出资比例分配。此时，优先级LP收益安排应选择“其他”；劣后级LP的收益安排也选择“其他”。 同时，“关于结构化安排的其他说明”中应做好相关解释：本基金先分配优先级LP本金、再分配劣后级LP本金，剩余收益按照各类合伙人按各自实缴出资比例分配。
06、募集信息
➤ 募集方式
自行募集指管理人直销；委托募集指管理人委托其他机构代销。
➤ 募集机构名称（可多选）
根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”。
➤ 监督机构名称（可多选）
有关监督机构的要求，请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条相关内容。早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”选项。
➤ 募集结算资金专用账户（可填多个）
若是早于2016年7月15日成立的老基金，可填写投资者打钱至基金的账户。
07、合同信息
1、认购费率
合同信息表所填写的费率均为年费率。
2、差异化费率的划分标准
▶“募集渠道”
指根据基金的销售渠道等的不同而划分认购费率。
例如自行募集投资者认购费率为1%，委托募集投资者认购费率1.2%。
▶ “投资金额”
指根据基金投资者的出资金额不同差异化收取认购费。
例如出资额在100万至500万之间的，认购费为1%，出资额在500万元至1000万元的，认购费率为0.5%。
▶ “投资者类别”
指根据投资者类别不同差异化划分认购费率。
例如“A类投资者”认购费率为1%，“B类投资者”认购费率为1.2%。
3、运作方式
▶ “封闭运作"
指运作方式中基金存续期内不开放申购赎回的基金；只设临时开放日也属“封闭运作”。
▶ “定期开放”
指按日、按周、按月、按季度等定期开放申购赎回的基金；先设一段时间封闭期，封闭期之后再按日、按周、按月、按季度等定期开放申购赎回基金也应选择“定期开放”。
▶ “其它”
如有其他安排选“其他”。
4、其他赎回限制
“其他赎回限制”指除“封闭期”外，基金投资者申请赎回基金份额时的时间限制（如：基金投资者认购/申购未满_天/月不得赎回）。
5、持有人大会议事内容 /日常机构议事内容 /合同变更的方式/合同终止情形
如合同中还约定了系统选项之外的方式，请勾选“其他”并按照合同约定内容逐条填写。
6、本基金业绩报酬
例如基金收回投资本金和优先回报（基准回报）之后，向管理人或普通合伙人分配的剩余收益等。
7、业绩报酬填报指南
例如基金收回投资本金和优先回报（基准回报）之后，向管理人或普通合伙人分配的剩余收益等。
08、托管及外包服务机构信息
1、是否托管
金融机构提供的综合托管服务、资金保管服务不属于托管，应选择否。
2、其他类型
其他综合服务包含金融机构提供的类托管服务、金融机构或外包机构提供的保管服务。
09、投资经理或投资决策人信息
如果投资经理不是本公司高管，未在从业人员系统中添加信息， 本基金投资经理可以暂时填写公司高管信息，待从业人员系统于2017年3月更新完成后，再通过“产品重大事项变更”中的“填报错误修正”进行更新。
10、投资者信息
请核实本基金投资者信息和全国企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）中的登记信息是否一致。如不一致， 请进行工商变更之后再进行产品备案。已经提交工商变更，但工商没有办结的，可以将工商受理的证明文件上传至“相关上传附件”中“管理人（投顾）需要说明问题的文件”。
11、相关上传附件
各上传附件的名称应当与附件内容标题一致，例如，如果附件为“某某基金风险揭示书”，上传的PDF附件名也为“某某基金风险揭示书”。
1、备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺函
可通过协会网站下载承诺函模板
2、计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）
若是早于2016年7月15日成立的老基金若无计划说明书/招募说明书/推介材料，可上传加盖管理人公章的说明文件。
3、基金销售协议（盖章）
若选择了“委托募集”才会有此项。
4、私募基金合同（盖章）
基金合同应有各方签章和签署日期。
※ 契约型基金只需上传一份各方签章完整的基金合同（签字页中投资者签字应是除管理人及其高管以外的投资者的签字页）；而合伙协议和公司章程必须有全部投资者的签字和签署日期。
5、私募基金合同（word版本）
文档格式请上传word2007及以上版本。
6、投资者明细（盖章）
请将上一步投资者信息中相关内容打印并加盖管理人公章确认后，扫描上传。
7、电子合同服务协议
若合同签署方式选择了“电子合同”才会有此项。
8、风险揭示书
风险揭示书应加盖管理人和投资者的签章及签署日期。
※ 对于有需要投资者分别确认的内容，投资者应逐一签章。
9、实缴出资证明
募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明或会计师事务所开具的验资证明或投资者将投资款打入基金账户的银行回单（银行流水单不符合要求）等第三方出具的证明。
募集规模证明为银行回单的，收款账户名称和基金名称不一致，要将原因上传至“其他问题文件”，并加盖管理人公章。付款账户跟投资者信息不一致的，要将原因上传至“其他问题文件”，并加盖管理人公章。
10、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件
有关募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件的要求，请参照《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条的相关内容。当募集机构和监督机构不是同一机构时，请上传募集结算资金专用账户监督协议；当募集机构和监督机构是同一机构时，请上传防火墙制度及防范利益冲突制度；当募集机构与不同监督机构签订监督协议时，请合并成一份文件上传。
11、跨境投资许可证明文件
基本信息”中“是否涉及跨境投资”选择“是”，请上传跨境投资许可证明文件，例如签署的QDII协议等。
12、管理人员工证明文件
请上传投资者信息中跟投员工的社保缴纳证明等证明管理人员工身份的文件。
13、其他相关协议(可上传多个)
如果相关文件为管理人出具的文件，请加盖管理人公章。
*来自国信证券小鑫、私募牛管家
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