案例三：王某某、林某某、刘某乙对非国家工作人员行贿案
一、基本案情
深圳Y科技股份有限公司（以下简称Y公司）系深圳H智能技术有限公司（以下简称H公司）的音响设备供货商。Y公司业务员王某某，为了在H公司音响设备选型中获得照顾，向H公司采购员刘某甲陆续支付好处费25万元，并在刘某甲的暗示下向H公司技术总监陈某行贿24万余元。
由王某某通过公司采购流程与深圳市A数码科技有限公司（以下简称A公司）签订采购合同，将资金转入至A公司账户，A公司将相关费用扣除后，将剩余的资金转入至陈某指定的账户中。Y公司副总裁刘某乙、财务总监林某某，对相关款项进行审核后，王某某从公司领取行贿款项实施行贿。
2019年10月，H公司向深圳市公安局南山分局报案，王某某、林某某、刘某乙及刘某甲、陈某相继到案。2020年3月，深圳市公安局南山分局以王某某、林某某、刘某乙涉嫌对非国家工作人员行贿罪，刘某甲、陈某涉嫌非国家工作人员受贿罪向深圳市南山区检察院移送审查起诉。
2020年4月，检察机关对王某某依据刑事诉讼法第一百七十七条第二款作出不起诉决定，对林某某、刘某乙依据刑事诉讼法第一百七十七条第一款作出不起诉决定，以陈某、刘某甲涉嫌非国家工作人员受贿罪向深圳市南山区法院提起公诉。同月，深圳市南山区法院以非国家工作人员受贿罪判处被告人刘某甲有期徒刑6个月，判处被告人陈某拘役5个月。法院判决后，检察机关于2020年7月与Y公司签署合规监管协议，协助企业开展合规建设。
二、企业合规整改情况及处理结果
检察机关在司法办案过程中了解到，Y公司属于深圳市南山区拟上市的重点企业，该公司在专业音响领域处于国内领先地位，已经在开展上市前辅导，但本案暴露出Y公司在制度建设和日常管理中存在较大漏洞。
检察机关与Y公司签署合规监管协议后，围绕与商业贿赂犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。
Y公司对内部架构和人员进行了重整，着手制定企业内部反舞弊和防止商业贿赂指引等一系列规章制度，增加企业合规的专门人员。
检察机关通过回访Y公司合规建设情况，针对企业可能涉及的知识产权等合规问题进一步提出指导意见，推动企业查漏补缺并重启了上市申报程序。
三、典型意义
本案中，检察机关积极推动企业合规与依法适用不起诉相结合。依法对涉案企业负责人作出不起诉决定，不是简单一放了之，而是通过对企业提出整改意见，推动企业合规建设，进行合规考察等后续工作，让涉案企业既为违法犯罪付出代价，又吸取教训建立健全防范再犯的合规制度，维护正常经济秩序。
律师实务建议
涉案企业合规是当前刑事诉讼中的一项热点工作, 已在全国范围内推开, 符合条件的涉案企业及人员可以积极争取, 以期在法律规定范围内取得良好效果。如相关企业已经触发上述刑事法律风险, 应第一时间予以正确应对, 并在合法、合规的前提下, 寻求解决对策, 最大程度维护企业和相关高管的合法权益。我们结合以上典型案例特点及其体现出的趋势, 提出如下实务法律建议:
(一) 企业应重视事前合规
涉案企业合规中, 企业往往十分重视对涉案犯罪行为的纠错和危害后果的弥补, 但随着涉案企业合规实践探索的不断发展, 涉案企业合规应逐渐由重视“事后合规”向重视“事前合规”发展。
所谓事后合规是指在涉案犯罪行为发生后, 企业以“纠错”为目标开展的企业合规工作, 通过企业合规整改, 弥补涉案犯罪行为所带来的经济损失或社会危害, 以争取检察机关不捕不诉或从宽处罚的决定。
相比于事后合规, 企业更应该关注事前合规。企业应在源头上完善合规治理机制, 对可能涉罪事项或涉案的业务环节进行提前整改, 还要在组织架构、权责配置、机制运作等企业治理中实现刑事合规, 最大限度地防范潜在的刑事法律风险。
(二) 相关主体应尽早提出涉案企业合规申请
根据最高人民检察院《关于开展企业合规改革试点工作方案》等规定, 涉案企业合规应在检察院审查逮捕、审查起诉时启动, 但我们仍然建议相关主体应尽早提出涉案企业合规的申请。
涉案企业合规整改须经由检察院受理、审查、启动第三方机制、涉案企业提出合规计划、执行合规计划、第三方组织进行合规考察、检察机关作出决定等环节, 上述环节需要较为充足的时间, 提早申请能够为企业争取到更多时间妥善处理相应事宜。
(三) 小微企业可视情况提出简式合规申请
虽然很多小微企难以承担涉案企业合规第三方机制的成本。但这并不意味着小微企业就不能够适用涉案企业合规。涉案小微企业可积极与检察机关沟通, 根据实际情况提出简式合规申请, 争取以较小的成本, 进行涉案企业合规工作。
(四) 委托专业律师
涉案企业合规目前处于改革探索阶段, 实践中仍然有许多实务难题需要解决, 因此专业律师的协助是十分必要的。涉案企业可以委托律师协助或代表涉案企业申请启动合规程序、协助涉案企业应对检察机关社会调查、协助涉案企业拟定合规计划、协助涉案企业履行合规计划、协助涉案企业出具总结报告、参加第三方组织听证会等工作。律师作为第三方监管人进行了合规监管尽职调查、配套合规建设及合规考察报告等工作, 在涉案企业合规中发挥了不可或缺的作用。
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