作为"大湾区跨境理财和资管投资者教育中心"的运营方,广州南沙跨境理财和资管服务中心-南北通公司打造百问百答之“证券投资基金法”栏目,解答投资者最关心的问题。
56、基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统需要满足哪些规定要求?并且国务院证券监督管理机构可以要求哪些资料以确保信息技术系统的合规性?
基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统,应当符合规定的要求。国务院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料。
57、律师事务所和会计师事务所在接受基金管理人、基金托管人的委托时,需要如何处理相关文件的制作过程?如果制作的文件中出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,可能导致的责任是什么?
律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人财产造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。
58、基金服务机构在处理基金份额持有人和基金投资运作相关的信息时,需要遵守哪些要求和原则?如何确保不泄露非公开信息,并是否需要建立应急和风险管理制度?
基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守,建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。
59、基金行业协会的角色和责任是什么?基金管理人、基金托管人和基金服务机构有哪些义务和责任需要在加入基金行业协会时遵守?
基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会。
60、基金行业协会的理事会在协会内扮演什么角色?理事会的成员如何选举产生?
基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。
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广州南沙跨境理财和资管服务中心-南北通公司(全称:广州南北通跨境结算科技有限公司)成立于2023年3月,注册地广州市南沙区,是"大湾区跨境理财和资管投资者教育中心"的运营方。该中心是首家落地在粤港澳大湾区的跨境理财和资管投资者教育中心。
