作为"大湾区跨境理财和资管投资者教育中心"的运营方，广州南沙跨境理财和资管服务中心-南北通公司打造百问百答之“证券投资基金法”栏目，解答投资者最关心的问题。
66、国务院证券监督管理机构的工作人员应遵循哪些职业道德和行为准则，以确保其工作的公正性和廉洁性？
国务院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。
67、当国务院证券监督管理机构在依法进行调查或检查时，被调查或检查的单位和个人需要遵循哪些规定，以确保调查的顺利进行？
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。
68、当国务院证券监督管理机构在履行职责过程中发现涉嫌犯罪的违法行为时，他们应当采取什么程序来确保案件得到适当的司法处理？
国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
69、国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间和离职后有哪些关于在被监管机构担任职务的限制？
国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。
70、如果一个机构未经批准擅自设立基金管理公司或从事公开募集基金管理业务，或者基金管理公司擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或其他重大事项，证券监督管理机构将如何处罚这些违法行为，包括对机构和个人负责人的处罚？
违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。
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广州南沙跨境理财和资管服务中心-南北通公司（全称：广州南北通跨境结算科技有限公司）成立于2023年3月，注册地广州市南沙区，是"大湾区跨境理财和资管投资者教育中心"的运营方。该中心是首家落地在粤港澳大湾区的跨境理财和资管投资者教育中心。
