本文作者
韩旸
合伙人
争议解决部
hanyang@cn.kwm.com
韩旸律师主要执业领域为企业个人刑事法律风险合规、刑民行刑交叉、刑事辩护、跨境追赃、海关缉私,曾为多家大型企业和数位企业家提供法律服务。韩律师在加入金杜前，在北京市检察院系统工作十余年，有丰富的大要案办理经验和司法实操经验，一直从事高官高管犯罪办理工作。
引言
由于具有非公开性、不设行政审批以及信息披露特殊的特点，且运作过程中牵涉主体、流程较多，私募基金在募、投、管、退的各个阶段均隐含着诸多刑事法律风险。本文结合相关刑事案例处罚概况，针对近期私募基金领域刑事风险的热点话题进行简要评述，以与行业同仁分享和探讨。
涉私募基金刑事处罚案例概况
随着私募基金数量和规模的不断增加，各类牵连甚广、标的巨大、影响深重的涉私募基金刑事犯罪案件也随之层出不穷。我们在法律数据库中对涉私募基金刑事案件进行检索和筛选，共得到刑事判决568份（2008年至今）[1]。对该568份判决从不同的维度进行统计分析，可发现如下特点：
（2）涉私募基金刑事案件分布有明显的区域特征
此外，在总体地域分布上，也呈现出东部沿海多于西部地区、经济发达地区多于欠发达地区的特点。
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私募基金领域刑事风险热点问题
（1）“关联交易”可能触发哪些刑事风险
结语
近来，随着私募基金频繁“爆雷”，涉私募基金刑事犯罪及法律风险问题愈发受到社会各界的广泛关注。如何立足行业监管趋势、依托司法实务经验开展私募基金刑事合规工作，亦成为提高相关公司治理水平、防范刑事风险的重中之重。
[1]本文相关数据系以“私募”“基金”为关键词在“北大法宝”案例库进行检索，数据时间范围自2008年1月1日至2019年8月2日。受限于数据库所收录案例的范围，统计可能存在不准确、不全面的情况。
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