多边开发银行是什么？它为什么可以对公司进行审计、调查、甚至实施制裁？
为什么参与国内项目投标，也会被多边开发银行制裁？
一旦被多边开发银行制裁，上下级单位是否会受到牵连？
企业的高管或相关责任人员是否会因企业的违规行为也受到制裁？
受到制裁之后，如何解除制裁，重新恢复参与项目投标的资格？
这些都是中国企业在应对多边开发银行调查或制裁过程中常见的问题。
如果企业想快速了解自身在参与多边开发银行项目时的潜在合规风险，可以点击《多边开发银行制裁风险快速测评》问卷。通过20个小问题，快速自查是否存在主要合规风险点，更有效地指导企业开展业务及合规体系建设。
多边开发银行（Multilateral Development Banks, “MDB”）是指一些为发展中国家的经济和社会发展提供资金援助和专业咨询的国际机构。主要成员包括：世界银行集团、亚洲开发银行、非洲开发银行、欧洲复兴开发银行、美洲开发银行集团、亚洲基础设施投资银行等。
多边开发银行认为，欺诈行为、腐败行为、共谋行为、胁迫行为或妨碍行为会分流其用于发展项目的资金，从而削弱政府、捐款人和银行实现减贫、吸引投资和鼓励良政目标的能力；这些违规行为也会最终致使人民无法充分享受银行资助的项目原本可以产生的发展效益。所以，多边开发银行的执法机构致力于在全球范围内打击其资金援助项目中的违规行为，其制裁程序也始于对所资助项目中违规行为的调查。
越来越多的中国企业在“走出去”的过程中因对所参与的银行项目合规管控不足，涉嫌从事违规行为（诸如业绩造假、串通围标等），而面临被多边开发银行调查和制裁的风险。截至2023年10月，在世界银行公开制裁名单上的中国企业有超过160家。
多边开发银行的调查及制裁对中国企业的影响严重。除了可能导致五大行之间的交叉制裁、国内执法机构的副本指控、对责任人个人责任的追究之外，受到制裁的企业还可能会受到全球市场的信用质疑，丧失商业伙伴的信任。因此，中国企业需要在开展业务时避免从事可能引发制裁的违规行为，尤其警惕腐败、欺诈等风险。同时，为了从根源上有效预防多边开发银行的制裁风险，企业应防患于未然，提前搭建符合多边开发银行标准的合规管理体系，合法合规地参与多边开发银行资助的项目。
金杜多边开发银行制裁专题站
金杜合规调查团队在代表中国企业应对多边开发银行的审计调查、促成和解谈判、申诉抗辩、申请解除制裁、对被制裁企业开展合规监管（Monitorship）或独立调查等方面有丰富实务经验。
我们特此依托于丰富的实务经验建立了金杜多边开发银行制裁专题站，希望通过汇聚各大多边开发银行的政策规则、以及我们对于典型案例的解读、制裁动态的前沿洞察，积微成著，能够逐步搭建起一个有关多边开发银行制裁主题的交流平台。以便为过去、现在以及将来准备参与多边开发银行项目的企业普及银行的合规要求，为正在被银行执法机构调查的企业提供应对建议，以及为正处于制裁期的企业提示合规整改的方向，助力中国企业在“走出去”的过程中能做一个合规的、声誉良好的市场参与者。
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