洗钱？贩毒？2026FCPA首个与美国国家安全挂钩的案件曝光

2026 年 7 月 17 日，美国司法部（DOJ）公布最新《反海外腐败法》（FCPA）执法案件——内布拉斯加州农业供应链公司 The Scoular Company（以下简称"Scoular"）因长期向墨西哥边境官员行贿，以三年暂缓起诉协议（DPA）达成和解，合计支付超 1000 万美元。

1000 万美元的和解金看起来金额并不大，但是确实 FCPA 执法上的一个重要阶段：该案件是 DOJ 首次将 FCPA 执法与美国国家安全相联结的案件。DOJ 披露，此案件中部分的贿赂资金最终流入了墨西哥贩毒集团（Cartel、卡特尔），而 Scoular 对此毫不知情。这一定性标志着 FCPA 执法逻辑的重大转变，国家安全有可能是未来 FCPA 执法所关注的重点领域。

公司名称：The Scoular Company 

公司总部：美国内布拉斯加州奥马哈（Omaha, Nebraska） 

所属行业：农业供应链

公司业务：谷物（玉米等）及其他农产品的采购、储存、运输和销售 

案件定性：违反 FCPA 反贿赂条款共谋罪（Conspiracy to Violate Anti-Bribery Provisions）

2013 年至 2019 年，Scoular 向墨西哥出口玉米等农产品时，利用第三方报关行（customs brokers）向墨西哥边境检查官员行贿，以使不符合要求的产品通过入境检查。

行贿总额：超过 400,000 美元 

行贿方式：报关行先行支付费用，再以“再检查费”（reinspection fees）的名义向 Scoular 开具发票报销 

行贿行为沟通工具：WhatsApp 及其他通讯方式 

持续时间：2013-2019 年

Scoular 的内部员工是行贿行为的直接指使者。第三方中介在 Scoular 员工的明确授意下进行行贿行为，并将该违规行为包装成正常报销，并且报销成功。

共计 10,183,872 美元，其中刑事罚金（Criminal Penalty）9,769,521 美元；没收（Forfeiture）金额$414,351 美元

DPA 期限：三年

罚金减免：25%（基于配合调查和补救措施）

自愿披露信用：未获得（公司未主动披露）

独立合规监察员：未任命（公司自行报告）

个人诉讼：DOJ 还对一名涉案人员提起了个人诉讼：

在 DOJ 的调查中发现：Scoular 所支付给墨西哥相关人员的行贿金中，有一部分最终流入了墨西哥贩毒集团（Cartel）相关人员的手中。但是经调查，DOJ 做出结论：Scoular 及其员工对此并不知情，并非故意资助境外贩毒集团。最终 DOJ 将此案件定性为：一起行贿导致意外触碰国家安全红线的案件。

但是不知情并不能免责，DOJ 刑事局助理检察长 A. Tysen Duva 对此表示："The Scoular Company used customs brokers as part of a long-running scheme at the Mexican border to pay more than $400,000 in bribes to Mexican officials. A portion of those bribes ultimately benefited people who helped operate a cartel, even though Scoular did not know about it. This resolution shows that bribery and corruption not only undermine fair play and competition for Americans, but also hurt our national security interests in stopping the scourge of dangerous cartel activity."

Scoular 公司利用报关行，在美墨边境长期行贿超过 40 万美元。部分贿赂金最终流向了贩毒集团的人员，尽管 Scoular 对此并不知情。本次执法行动表明，贿赂和腐败不仅破坏美国市场的公平竞争秩序，还违背了美国遏制恶性贩毒集团活动、维护国家安全的目标。

德克萨斯州西区联邦检察官 Justin R. Simmons 表示："Nothing crosses into or out of Mexico without the approval and payment to Mexican drug cartels. American businesses that engage in any cross-border trade bear a significant amount of responsibility to do so without benefitting those cartels and without threatening our national security."任何货物进出墨西哥，都很可能受制于墨西哥贩毒集团，需取得其许可并向其缴纳“保护费”。因此开展跨境贸易的美国企业均负有合规尽职义务，防止贸易资金、物流渠道被贩毒集团利用，且维护美国的国家安全。

自 1977 年 FCPA 颁布以来，反贿赂和公平竞争一直是 DOJ 核心的执法逻辑，其后的一系列案件也证明如此，虽然既往的 FCPA 案件中涉及大量的跨境案件，但是始终未正式对外披露其国家安全的执法逻辑。但是，Scoular 这一案件的出现，直接将国家安全的执法逻辑提升到了极高的地位，DOJ 已经将美国国家安全作为 FCPA 案件严重性的核心考量因素。

对于国家安全的考量，在过去几年 DOJ 发布的各项文件中已有蛛丝马迹。2025 年，DOJ 发布了新版的 FCPA 执法指南，明确要求检察官优先处理涉及贩毒集团和跨国犯罪组织（TCO）的腐败案件。并且，在过去一年多，美国财政部也多次发布警告，强调贩毒集团在美墨跨境贸易中的渗透风险，以及墨西哥贸易洗钱（trade-based money laundering）的危害。而 Scoular 这一案件，恰恰验证了以上 DOJ 执法的重大转变。

这是老生常谈了，对于跨境业务中的第三方商业伙伴，如报关行、代理商、经销商等，绝对不能隔绝风险。当前无论中外，都已经进行了对第三方商业伙伴的穿透式审查，无论经过几道所谓的“中介”，都不能弱化主体的风险。

DOJ 在案件中明确引用了 Scoular 员工通过 WhatsApp 沟通贿赂事宜的证据。这已经不是 DOJ 首次在私人社交通讯工具中取证。

对于员工即时通讯工具的使用，企业要有明确的管理规定，并且配合具体的操作制度及时培训。同时要让员工明确知晓，即使是私人通讯工具里面的内容，也会被作为呈堂证供。所以在使用通讯工具进行沟通时，一定要明确沟通红线，哪些可以说，哪些不能说，尤其是一些敏感词汇比如：行贿费用、送礼款待、加速审批、政府官员等，更是碰都不要碰。

Scoular 案件中，其因未主动自愿披露，错失了更大幅度的罚金减免。根据 DOJ 的企业执法和自愿自我披露政策规定：

Scoular 仅仅因配合 + 补救，获得了 25% 的减免。如果配合度更高，比如主动披露等，那减免幅度可能达到 75%，那就是仅仅罚款 250 万美元，省了 750 万美元啊。所以一定要精准判断，争取踩到减免罚金的最优时间点。

好在 Scoular 的补救措施做得还是不错的，一共进行了八个方面的合规建设

Scoular 案释放出的重要信号表示，美国对于腐败的管控已经从商业问题上升到了国家安全问题。尤其对于有美墨跨境业务的中企来说，一定要严格评估资金的流向。比如贸易路线是否经过毒贩集团控制的区域；支付的资金是否可能流入犯罪组织集团；同时，要密切关注贸易制裁中的被制裁实体和个人，因为很多制裁名单中的实体和个人是已经被认定的犯罪组织；同时对于美国财政部定期发出的洗钱和犯罪组织渗透的相关风险提示，也要时刻注意。

目前 FCPA 的执法边界正在扩展。从单纯的“不要行贿”到“不要让你的钱流入犯罪组织”，从商业合规到国家安全。对于中国企业而言，当业务涉及墨西哥、中南美、东南亚、非洲等高风险司法辖区时，要对资金流向有更深入的管控。即便企业表示对多层的资金流向毫不知情，但 DOJ 也可能以国家安全为由将你纳入视野。

信息参考：