近年来，越来越多的中国企业被美国列入各类制裁“黑名单”，欧盟、荷兰、日本等国近期也纷纷出台新的对华出口管制新条例。
核心议题：
- 美国对华制裁有何最新特点？中国企业该如何布局应对？
- 中国、美国、欧盟、日本、韩国的出口管制与制裁制度各有什么不同？
- 各国出口管制和经济制裁法律制度有何新发展？
- 什么是“最小占比规则”“直接产品规则”"50% 制裁规则”？
- 企业如何建立内部出口管制与制裁合规管理体系？
“国际法务”特此邀请资深国际制裁和出口管制实务专家为大家带来系统深度线下培训。本期《出口管制与国际制裁合规实务》线下培训班详情如下：
培训名称：
《出口管制与国际制裁合规实务》高级研修班
培训性质：
线下培训
培训地点：
广州（详细授课地址报名后另行通知）
第一部分：基础篇（出口管制与制裁基础知识与前沿动态）
一、世界主要国家和地区出口管制与制裁合规通识
（一）中国出口管制制度及两用物项管制规则
1、中国出口管制最新动向
2、管制行为与适用范围
3、管制物项识别与清单判断
4、出口许可制度及后续管理
5、管控名单及关注名单
6、典型案例解析
（二）中国反制裁法律体系及供应链安全规则
1、中国反制规则体系概览
2、反外国制裁法、阻断规则及相关反制规定
3、供应链安全、反制裁与出口管制规则的衔接
（三）欧盟出口管制与经济制裁体系
1、欧盟出口管制与经济制裁制度框架及实务要点
2、欧盟出口管制与经济制裁执法趋势概览
3、常见违规类型及高风险模式
（四）日本出口管制与经济制裁体系
（五）韩国出口管制与经济制裁体系
二、美国出口管制通识与实务
（一）出口管制、国际制裁与贸易合规的关系与区别
（二）美国出口管制与制裁整体管理体系与主管机构介绍
（三）美国两用物项出口管制条例（EAR）通识与实务
1、什么是 EAR：法律基础及其核心构成
2、EAR 主管部门及主要职能分工设置
3、适用范围（以中国企业为例对可能落入 EAR 管辖范围的初步判断）
4、EAR 相关要素在实际业务中的分析判断逻辑与步骤
5、受 EAR 管辖分析
- 什么是受 EAR 管辖？
- 受 EAR 管辖的判断分析场景介绍（包括最小占比原则与分析案例，直接产品原则及适用性案例）
- 直接产品规则和最小占比规则解读：结合先进制程半导体、AI 芯片管制新规
- 读懂 ECCN CODE，商业管控清单（CCL）和国家组别（Country Group）
- 许可例外及适用情形简介
- Public available 与降级管控
6、出口管制制裁清单及对应的管制要求
- EAR 几个主要制裁清单（EL、UVL、DPL、MEU）介绍
- 企业被列入制裁清单的实操应对建议（以实体清单为例）
- 与实体清单合作伙伴（客户、供应商、技术共同开发者、货代等）开展合作的实操建议
- 企业被列入制裁清单后的移除程序介绍
7、最终用户和最终用途管控
8、一般禁止
9、违规处罚规定
三、美国经济制裁通识与实务
（一）美国经济制裁制度框架
1、OFAC 制裁体系概览（法律体系、主管机构、制裁种类等）
2、常见制裁清单及影响
- SDN 清单：资产冻结及原则上的交易禁止
- NS-CMIC 清单：针对特定公开交易证券及相关投资活动的限制
- SSI 及其他非 SDN 清单：针对特定融资、债务、股权或行业活动的限制
- 特定国家或行业制裁项目下的其他限制措施
3、OFAC 50% 原则与关联主体穿透
4、一级制裁与次级制裁
5、豁免、通用许可与特定许可
（二）企业常见制裁风险场景
1. 涉俄交易风险
2. 涉伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴等高风险地区
3. 金融支付和物流运输风险
4. 服务贸易、软件和技术支持风险
（三）美国经济制裁执法动向与处罚逻辑
1. OFAC 执法关注点
- 典型执法案例
- OFAC 合规指南的核心要求
2. 自愿披露、补救措施与处罚减轻
3. 中国企业应对美国经济制裁的实务建议
四、合规管理体系通识与实务
1、出口管制合规管理项目（ECP）简介与构成
2、OFAC 合规框架简介与构成
第二部分：实务篇（出口管制与制裁合规管理）
合规实务：从外部监管视角看企业内部出口管制与制裁合规建设和管理的有效性
五、“以案说法”从执法案例中学习和实践企业内部合规管理和实施
1、2025 年主要出口管制与制裁案例情况
2、典型案例解读及其合规启示
六、从外部监管视角审视内部合规管理和建设体系的有效性
（一）企业内部出口管制与制裁合规管理体系建设要素审核要点和运作
1、合规组织架构建设与运作
2、管理层承诺要素及运作
3、风险评估要素及运作
4、出口授权要素及运作
5、内部自查要素及运作
6、文档保存要素及运作
7、合规意识及培训要素及运作
（二）企业内部合规工作实务建议
1、不同行业、企业内部出口管制合规工作事务的侧重点建议
2、企业内部合规工作实操建议
（1）内部合规工作
（2）与乙方合作实务建议
七、经典案例分析
八、实务应用模拟
九、小组讨论与互动
授课专家一：聂女士，资深国际制裁与出口管制合规专家，曾担任中兴通讯合规总监，全程参与了中兴通讯 2018 年合规事件之后总部及子公司出口管制合规体系建设，了解第三方监管审核重点。聂女士还曾先后在 IBM、ZTE、某国内领先人工智能企业、德勤、某国内手机企业等几家大型中美跨国企业担任国际制裁和出口管制专家，成功地协助或独立主导企业内部建立并完善出口管制合规体系，培养专业的团队。聂女士有 20 多年的专业从业经历，对美国出口管制和制裁合规（EAR、OFAC）、欧盟、中国及亚太主要国家和地区（如中国香港、日本、新加坡等）的出口管制法规和制裁逻辑有着较深刻的理解并有实践于企业内部的实操经验。
培训特色：本课具有系统性、专业性、实务性、前沿性几大特点。本培训班集基础、理论、应用于一体，内容包括出口管制和国际制裁的最新制度与规则、相关合规风险及企业应对实务，内容体系完整；授课讲师专注出口管制长达二十几年，实操及培训经验丰富；课程面向实务应用，结合实务案例并演示具体操作，并开展小组讨论和实务模拟活动，内容直击法律检索实践的重点、痛点、难点问题。
培训时间：
第一天：2026 年 8 月 22 日，上午 09:00-12:00，下午 1:30—5:00；
第二天：2026 年 8 月 23 日，上午 09:00-12:00，下午 1:30—5:00。
（共两整天）
招生对象：公司法务、律所律师、合规工作人员，企业商务、风险、审计管理工作人员，政府商务、海关部门和金融机构相关工作人员，高校法律和国际贸易等专业教师与学生等对出口管制与国际制裁感兴趣的相关群体。
培训费用：本研修班为线下培训班，共两整天，训练营全程培训费用 3580 元，早鸟价 3280 元，三人团购价 2980 元（不含食宿）。
