2026年7月8日，美国国家科学基金会（NSF）向研究界发出一封公开信（Dear Colleague Letter），预告一项即将生效的科研安全政策。凡由 NSF 经费支持的项目，其高级与关键研究人员一律不得与美国政府受限清单上的实体开展合作。一周后的7月15日，众议院"美中战略竞争特别委员会"就联邦科研安全体系举行听证，美国能源部（DOE）与国立卫生研究院（NIH）的代表表示，正在考虑采取与 NSF 类似的做法。
这封公开信是一份提前通知。政策预定在2027财年生效，与 NSF 新版《财政资助指南》（原《提案与奖励政策及程序指南》，PAPPG）同步落地。NSF 明确，届时会对现行规则做两处收紧。其一，NSF 拨付的经费不得用于与受限清单实体开展研究合作，禁令同样适用于这些实体的雇员。其二，领取 NSF 奖励的高级与关键研究人员，在奖励存续期间不得在受限清单实体任职或任岗，不得接受其研究资助，也不得与该实体或其雇员就 NSF 资助的研究开展合作。
合规负担落在申报机构一侧。提案提交时，机构授权代表（AOR）与高级、关键研究人员须就遵守上述禁令作出书面承诺；机构还要负责让相关人员知悉禁令，并在经费支出前识别、处理任何被禁止的活动。NSF 在信中说明，此举是为与国防部（美方公文现称 Department of War）对受限清单的处理方式看齐，以统一口径、减轻行政负担。
信末附有一份 Appendix A，列明这项禁令所指的"受限方清单"具体包括哪些，范围远超通常谈出口管制时熟悉的那几张单子。
NSF 公开信 Appendix A 列明的美国政府受限方清单
此前的科研安全治理主要依托信息披露加个案风险评估，由基金会与机构逐案权衡某项合作的风险能否缓释。新政放弃了这套逐案平衡的思路，改用与清单绑定的一律禁止。美国《科学》杂志7月10日报道称，实体清单已覆盖数以百计的中国机构，涵盖顶尖高校、国家实验室及其他研究机构。据此推算，新规实际上会切断领取 NSF 经费的美国科学家与其中绝大多数机构的合作。
7月15日的听证会上，出席作证的包括 NSF 研究安全政策与战略负责人 Rebecca Keiser、能源部科学副部长办公室幕僚长 Jeremy Ison，以及 NIH 首席校外研究诚信官 Patricia Valdez。能源部与 NIH 的代表均表示，正在评估是否采用与 NSF 相近的清单禁止机制。
这些清单的来历，决定了新政的实际覆盖面。Appendix A 汇集的清单，原本分属不同的管制目的。实体清单与军事最终用户清单出自出口管制，1260H 清单服务于国防采购禁令，非 SDN 中国军工复合体企业清单（NS-CMIC）与 EO 14032 针对的是投资限制，UFLPA 实体清单与暂扣令指向强迫劳动，FCC 涵盖清单用于电信设备准入。NSF 的做法把这些原本各管一段的清单，统一改造成一道联邦科研经费的准入门槛。一旦能源部、NIH 跟进，美国联邦相当大比例的科研资助，都会经由同一份黑名单来筛选合作对象。
这道门槛的实际影响，取决于清单本身有多长、扩得多快。实体清单上早已列有多所中国高校，哈尔滨工业大学、北京航空航天大学等"国防七子"院校在册；1260H 清单近年持续扩容，2026年6月8日刚将药明康德（WuXi AppTec）纳入。禁令针对的又是奖励存续期间研究人员的任职、任岗与资助关系，触及的是具体科学家的身份归属，不止于机构之间签署的合作备忘录。
从 NSF 主动向国防部口径看齐、能源部与 NIH 又释放跟进信号看，方向是联邦层面围绕一份共同的受限清单，把科研经费的发放口径统一起来。NSF 已把统一口径、减轻行政负担写进理由，这本身就是鼓励其他资助机构照搬同一份清单的信号。若能源部、NIH 相继落地，被列入 Appendix A 任何一张清单，都会同时产生一层此前没有的后果，即丧失与美国联邦资助研究挂钩的资格。
对已列入这些清单的中国高校、科研院所而言，与美国联邦经费支持的合作通道会收窄到接近关闭。对同样在册的中国企业来说，无论是实体清单、1260H、NS-CMIC 还是 UFLPA，凡与 NSF 类项目存在联合实验室、访问岗位、委托研究，或有雇员在美方项目上兼职，都会让美方合作方触发禁止条款。列名的溢出效应，从贸易、投资进一步延伸到了人才与科研合作。
接下来值得关注的，是能源部与 NIH 会否把"正在考虑"落成正式规则，以及 NSF 政策在2027财年生效时的实施细则。受限清单正在从单一领域的管制工具，变成跨部门通用的一道门槛，被列名的代价随之抬高。建议相关中国主体尽早排查自身被 Appendix A 中哪几张清单收录，顺着合作关系、联合聘任与人员流动理清受影响的敞口；对存在异议、具备事实与法律基础的列名，及时通过除名程序处理的价值，比以往更为突出。这类跨清单的梳理与处置，往往需要专业律师协助完成。
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作者介绍：
施沈畅
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