什么是OFAC制裁？什么是OFAC次级制裁？

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）负责管理数十项制裁计划，包括协助管理某些已授权给美国国务院的制裁措施。OFAC制裁的主要法律依据包括《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，IEEPA），大多数OFAC制裁计划均依据该法颁布；以及《与敌贸易法》（Trading with the Enemy Act，TWEA），即古巴制裁计划的依据。每项制裁计划都旨在实现不同的外交政策和国家安全目标。因此，每项计划所采用的禁令类型可能有所不同：从冻结特定个人和实体的财产，到禁止美国公民与特定个人或司法管辖区进行某些交易或其他往来。美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 管理的制裁计划会根据政策目标采用以下一种或多种工具进行实施：

基于清单的制裁：针对特定列入清单的个人和实体，采取以下措施之一：(1) 要求冻结名单上人员在美国境内或进入美国境内的所有财产和财产权益，或冻结美国公民或个人持有或控制的财产和财产权益，并禁止交易此类被冻结的财产；或 (2) 禁止与名单上人员进行特定类型的交易和活动。这些个人和实体可能因符合相关制裁授权中的某些标准而被列入清单，这些标准通常分为两大类：(1) 基于行为的标准（即，从事或曾经从事某些行为）；或 (2) 基于身份的标准（例如，在特定政府部门担任职务或与被制裁人员有密切的家庭关系）。大多数制裁计划还包括衍生指定标准：例如，被制裁人员拥有或控制，或代表被制裁人员行事，或向从事特定行为或持有或曾经持有特定身份的个人或实体提供实质性支持——这些都会使外国人员面临制裁风险。

政府或政权制裁：(1) 要求冻结特定外国政府或政权的所有财产及其在美国境内或由美国公民持有或控制的财产和财产权益；或 (2) 禁止涉及特定外国政府或政权的特定类型的交易和活动。

基于管辖范围的广泛制裁：禁止与整个国家或地区进行交易。此类制裁工具通常包括禁止向受制裁管辖区（例如古巴或朝鲜）进口或出口货物或服务。并非所有名称中包含国别名称的美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 制裁项目都采用此类制裁；许多制裁项目虽然包含国别名称，但仅采用基于清单的制裁。

基于行业的制裁：针对在外国经济的特定行业（例如国防部门或金融业）运营或曾经运营的个人和实体，或禁止与外国经济的特定行业相关的特定活动。

次级制裁（Secondary sanctions）：一类专门针对非美国主体（例如非美国银行）的制裁措施，旨在制裁其与被制裁人士进行特定交易或从事其他特定活动。在实践中，次级制裁可采取资产冻结、非资产冻结或针对特定银行的制裁（例如，切断非美国银行在美国的代理账户）。次级制裁授权历来仅适用于少数制裁项目，例如针对伊朗的制裁项目。然而，随着时间的推移，明确使用次级制裁的情况变得越来越普遍。实际上，大多数制裁项目，即使没有明确威胁实施次级制裁，也始终包含授权美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对向被制裁人士提供“实质性支持”（如上所述）的非美国人士实施制裁的条款。