《华为内控、数智化审计与AI智能体实 战应用解析》

掌握华为内控“价值创造”底层逻辑与可复用框架

学会构建审计模型：从SQL分析到AI智能体工作流

掌握AI在审计中的实战应用：VBA自动化、风险预警、知识库问答

平衡风控与增长，打造适配企业的数智化风控体系

华为内控与风控体系（Johnson老师主讲） 

模块一：内控变革与体系框架

1、全球化与制裁下的变革动因，“促经营、防腐败”实践

2、“一点两面三三制”框架、三层防线与内控成熟度管理

模块二：流程与财报内控实战

3、KCP/SOD控制设计、CT/PR测试、SACA评估

4、财报内控四大机制、“中央集权”质量管控

模块三：风控升级与数字化

5、从内控1.0到风控2.0：“三个转变”与风险管理框架

6、BCM业务连续性管理体系

7、风控数字化：风险探针设计、平台能力构建

模块四：全面自运行体系演进

8、2026内控制度建设原则，自我控制与中央监督协同机制

数智化审计实务与案例（王老师主讲）

模块一、数智化审计的底层逻辑与工具筑基

1、从“人治”到“数治”的思维跃迁

2、审计人员的转变：转思维、转模式

3、SQL在审计中的深度应用：从基础提取到高阶分析

（1）核心工具原理介绍 （2）关键函数与子查询策略 

（3）审计数据清洗与预处理

模块二、审计模型的系统化构建与方法论

1、智能审计模型构建的三大核心原则

（1）风险导向原则 （2）可解释性原则   （3）动态迭代原则

2、模型构建的五步法

（1）业务解构：拆解业务流程，识别关键控制点（KCP）

（2）规则量化：将定性的审计准则，转化为定量的数据规则（阈值、频率、模式）

（3）算法选型：传统规则引擎 vs 机器学习算法的选择逻辑

（4）样本验证：利用历史舞弊案例进行回测（Backtesting）

（5）部署与监控：模型上线后的运行效果监控与调优。

3、不同业务场景下的审计模型深度设计与案例

（1）场景一：财务舞弊审计—— 跨期交易与收入舞弊识别

ž 核心痛点：虚构收入、提前确认收入、跨期调节利润。

ž SQL模型设计思路及代码

（2）场景二：采购合规审计—— 围标串标与供应商利益输送

核心痛点：供应商围标、指定供应商、虚假采购。

ž SQL模型设计思路及代码

（3）场景三：资金风险审计—— 大额资金流动与违规挪用

ž 核心痛点：资金体外循环、挪用公款、违规对外担保。

ž SQL模型设计思路及代码

模块三、主流数智化审计平台架构介绍

1、主流数智化审计平台介绍与功能

（1）平台整体架构概览 （2）四大核心功能模块深度解析

2、某大型国有企业审计平台介绍

AI工具在审计中的应用 （王老师主讲）

模块一、AI+VBA等函数驱动智能化数据整合

1、财务数据清洗 2、数据统计     3、报表生成

模块二、AI在审计决策的场景应用

1．财务数据真伪识别：利用AI识别财务报表数据异常

2. 财务决策支持：利用AI帮助企业做外包决策

3、销售政策评价：利用AI评价销售折扣政策

4．企业并购估值：利用AI对投资标的进行估值

5、智能识别数据风险：通过数量有限的数据精准识别业务存在的风险

6、智能识别生产决策风险：智能评估生产计划的可行性，预防因决策失误风险

7、智能识别促销方案风险：智能分析促销活动的效果和潜在风险，确保促销策略能够有效提升销量而不损害公司利润

8、智能识别绩效政策风险：深入分析绩效达成的真实性和潜在的风险因素

9、智能识别税务申报数据风险：通过税务申报资料的数据分析，预警可能存在的风险

10、智能识别企业利润真伪：穿透复杂的财务报表，精准判断企业利润是否真实反映其经营成果

AI智能体在审计领域的实战应用（王老师主讲）

模块一、Coze平台认知与财务审计全场景图谱

1. Coze是什么：可视化AI工作流、智能体、自动化工具定位

2.核心价值:降本、提效、减少重复劳动、统一规则、降低新人上手门槛

3.审计可落地场景全景

（1）进阶赋能:财务知识库、政策解读、风险预警、审计辅助、底稿生成、问题筛查、整改跟踪

（2）审计专项:凭证抽查、异常筛查、内控测试、数据比对、审计报告梳理

模块二、Coze平台零基础快速上手

模块三、Coze工作流核心逻辑：审计人员必学节点

1.数据输入节点：文件上传.文本输入.表单录入.API接口（基础介绍）

2.AI处理节点：提示词编写.指令规范.财务场景化/审计场景化指令设计

3.逻辑判断节点：条件分支.金额判断.合规校验.时间匹配.异常阈值判断

4.输出节点：Excel/JSON/文本结果导出.格式适配.多渠道推送

5.工作流调试.运行.错误排查与日志查看方法

实战演练（王老师主讲）

1、费用报销智能审核工作流

目标：搭建规则化审核辅助工具，输出标准化审核意见，同步形成审计疑点清单

2、审计知识库构建与智能问答

目标：统一政策口径、降低审计沟通成本、快速响应审计问询

知识库核心价值：解决政策分散、记忆困难、培训低效、新人难上手、审计问询应答慢问题

3.知识内容规划

- 政策库：最新财税法规、行业政策、地方细则

- 制度库：公司财务制度、报销规范、审批流程

- 审计库：审计要点、审计常见问题、审计整改要求、违规认定标准

- 案例库：审计风险案例、税务稽查案例、违规追责案例

4Coze知识库搭建实操

5、财务风险预警与审计疑点筛查智能体

目标：AI前置识别风险，提前整改，降低审计问题发生率

（1）风险场景定义：审计风险、合规风险、税务风险、现金流风险

（2）审计高频风险点嵌入

- 费用超支、大额现金支付、异常挂账、长期往来不清理

- 收入成本不匹配、折旧计提异常、存货账实不符

（3）工作流搭建：政策/数据输入→AI风险识别→阈值判断→预警推送

授课时间：2026年5月21-22日<线上直播同步>

面授地点：深 圳

线上直播：手机、电脑均可观看，支持投屏；

报名咨询：吕老师13521212418 兼微信

备注：

本课程可根据企业需求单独量身定制内训服务！

内训形式：

1、可选择到企业面授；

2、外地酒店或其他会议场所进行面授；

3、也可通过远程在线授课。

【杰联咨询&杰联云课堂】

1《采购审计助力企业降本增效与风险防控》

2《从采购招投标的十大黑洞谈采购舞弊的蛛丝马迹》

3《集团审计干部CAO的管理思维跃迁》

4《DeepSeek审计赋能：从工具使用到场景决策的三级跨越》

5《数字化反舞弊管理与调查》

6《AI时代穿透式监管与审计合规人员转型》

7《内部审计能力重塑与价值突破》

8.《出海企业全球风险治理与审计实战 ——五大业务循环审计与三大前沿专题》

9.《向华为学习内外合规风险管理与deepseek实战》

10.《“华为内控、数智化审计与AI智能体实战应用解析”》