【内部控制】编号D6-保险公司内控评价报告- 大数跨境

内控合规风险管理小兵

2026-06-11

资料名称	保险公司内控评价报告
资料适用行业	保险业/其他金融行业适用
资料规模	45页，2万2千字
资料载体类型	WORD可编辑
资料编号	编号D6
资料获取方式	添加微信FLNKHGLB

资料简介

基于监管要求，围绕公司特定期间的业务经营情况和管理情况，对公司治理、信息与沟通、销售人员与机构控制、销售过程及品质管理、佣金手续费管理、客服管理等二十四个方面设计并执行一定的内部控制评价工作，并且向公司报告所注意到的问题以及相应的改进建议。45页干货，结合业务的真实发现，他山之石可以攻玉，看看别人问题在哪里

资料目录

第一部分内部控制评价总结和概述

1.1 目的

1.2 工作范围

1.3 项目执行程序概述

1.4 现场工作情况

1.5 发现点性质说明

1.6 系统和内部控制的局限性

第二部分本年发现点及改进建议

2.1 本年发现点概述

2.2 公司治理

2.3 信息沟通

2.4 分支机构管理

2.5 销售管理

2.6 人力资源管理

2.7 计划财务

2.8 内部监督

2.9 风险管理

2.10 产品开发管理

2.11 再保险管理

2.12 承保管理

2.13 理赔管理

2.14 保全管理

2.15 业务单证管理

2.16 会计处理

2.17 精算法律管理

2.18 资金运用管理

2.19 信息技术管理

2.20 行政管理

2.21 收付费管理

2.22反洗钱

资料截图示例

购买后添加微信FLNKHGLB

【声明】内容源于网络

内控合规风险管理小兵

专注于内控、合规、操作风险、内部审计、反洗钱、反舞弊、业务合规创新的前沿资讯和心得分享

内容 2942

粉丝 0

内控合规风险管理小兵专注于内控、合规、操作风险、内部审计、反洗钱、反舞弊、业务合规创新的前沿资讯和心得分享

总阅读3.4k

粉丝0

内容2.9k

【内部控制】编号D6-保险公司内控评价报告

资料适用行业

资料载体类型

资料简介