中信建投证券十项课题通过证券期货业标准研究评审

课题1：《证券期货业参与方分类体系和编码规则（发行人、中介机构方向）》

课题针对证券期货业发行人和中介机构分类与编码体系存在的一码多编、编码覆盖不全、编码扩展性不足等问题，系统梳理了国内外现有标准体系和相关管理制度，开展了行业内分类及编码应用情况的调研，提出了一套科学、规范的分类与编码体系方案，并形成了发行人、中介机构两部编码标准草案。该体系可有效提升行业数据治理水平，促进信息披露、市场监管和风险管理的数字化转型，为资本市场高质量发展提供坚实基础。

课题2：《证券期货业数据产品及服务规范化研究》

聚焦证券期货业数据产品及服务分类模糊、管理不规范、定价体系缺失、缺乏通用质效评价标准等行业痛点，通过多方法开展系统性研究，构建起证券期货行业通用的数据产品及服务分类框架，系统梳理其合规、技术、数据管理三类规范，归纳形成适配行业的定价方法，搭建 “质量 + 效果” 双维度质效评价体系，为行业打造优质数据产品及服务提供专业参考与实践指引，助力证券期货业数据产业高质量发展。

课题3：《证券行业数据中台的数据交换规范管理研究》

针对行业数据交换存在的孤岛林立、效率低下、安全管控不足等痛点，融合DataOps、数据网格等前沿理论，构建涵盖平台能力、开发全生命周期管理、运营与安全保障的 “三位一体”数据交换规范体系，填补了证券行业数据中台数据交换全生命周期管理规范空白，打造安全、高效、可控的数据流通基础设施，提供了可落地、可度量的标准依据，有效破解了数据交换交付周期长、运营成本高、平台扩展难、风险敞口大等核心难题，为证券行业数据资产化与数字化转型筑牢规范基石。

课题4：《证券期货业资讯数据质量及价值评估研究》

依据证券期货业数据要素、标准化等相关政策要求，基于国内外数据质量与价值评估体系发展现状，结合证券期货业资讯数据多源异构、非标准化等特性，构建了涵盖成本价值、内在价值、应用价值三大核心维度的 “质量－价值”一体化评估标准体系，明确了多级评估指标、量化计算方法及五级划分规则，产出《证券期货业资讯数据质量及价值评估方法》标准草案。本课题研究旨在推动国家和行业相关要求落地，提升行业资讯数据质量管控水平，完善数据价值量化机制，助力资讯数据从“资源”向“资产”转化，为证券期货业高质量发展提供支撑。

课题5：《证券公司内部机构与员工主数据模型标准研究》

课题在全面调研多家证券公司内部机构与员工主数据模型建设现状的基础上，构建了覆盖全业务场景、具备可扩展性的内部机构与员工逻辑模型，制定分类体系、核心实体及属性、关联关系等配套标准，形成了《证券公司内部机构与员工逻辑模型》标准草案。该成果可有效解决行业内部机构与员工数据的跨系统数据不一致、标准不统一、共享能力弱等突出问题，提升数据质量与应用效率，为证券公司流程管理、运营支撑、绩效考核及数字化经营管理能力提升提供坚实的数据支撑。

课题6：《证券公司数据流通安全管理规范研究》

以证券行业机构数据流通场景为研究对象，针对证券公司数据流通安全管理中的关键问题，基于一体化数据安全平台的数据流通安全管控能力，提出了一套行之有效的解决方案。研究发现，证券公司数据流通使用场景普遍存在账号共享、权限过度授权、高危操作不可控、审计能力不足等问题，通过实施专人专户、细粒度权限管控、动态脱敏、高危操作实时阻断等措施，有效解决了这些问题。本研究为证券公司数据流通安全管理提供了实践依据，为行业规范制定提供了参考。

课题7：《基于区块链技术的券商交互行为及跨链场景应用标准构建研究》

结合中信建投研发的客户交互行为体系管理系统，聚焦客户交互行为体系的存储与上链内容标准化。这些标准可作为电子存证与司法存证依据，为法律纠纷提供有力证据支持。跨链方面，课题以证券公司私有与联盟链为切入点，逐步实现向监管链的跨链延伸，全面规范金融领域跨链交易的流程与规则。完善的跨链应用标准体系是保障跨链安全、高效、互操作的关键，体系与标准的建立，才能让区块链技术充分发挥价值，推动证券业迈向新发展阶段。

课题8：《证券期货业自动化应急处置技术实施规范研究》

立足信息系统运维自动化、智能化趋势，紧扣行业相关政策与标准要求，结合实践现状制定技术实施规范草案并验证落地可行性。通过界定自动化应急处置实施的工作范畴、明确各项工作内容的执行规范，帮助行业机构提升处置时效与精准性、防控执行风险、优化实施流程，为行业提供标准化实施指引，系统性提升行业应急管理水平，保障金融秩序安全。

课题9：《证券期货业业务连续性管理评估规范研究》

本研究立足行业数字化转型与监管要求，构建“6 大能力域 + 5 级能力等级”的评估框架，形成贴合行业特色、深度融合监管要求的规范草案及配套技术文件。该成果填补了行业缺乏统一业务连续性评估标准的空白，既为行业机构开展自评、精准识别管理短板提供科学可操作的依据，也为监管部门开展监管检查、防范系统性风险提供统一参考，助力推动行业业务连续性管理能力提升。

课题10：《证券行业软件供应链管理成熟度评估探索和实践》

聚焦证券期货业在数字化转型背景下日益突出的软件供应链安全风险，针对行业高实时性、高合规性、高依赖性的特殊要求，创新构建了“组织治理—流程规范—技术安全”三位一体的软件供应链管理成熟度模型。该模型涵盖18个核心能力域，设计L1至L5五级成熟度阶梯，解决行业长期存在的“看不见、管不住、评不准、改不动”等管理痛点。研究成果为机构提供了可操作的自评估工具与分阶段提升路径，通过强化SBOM管理、供应商评价、外包安全等关键机制，提升供应链透明度与韧性。