中国电商巨头阿里巴巴集团及其关联支付服务商 AUS Merchant Services, Inc.（前身为 Alipay US）与美国司法部达成不起诉协议。两家公司将合并支付总计 6 亿美元（约人民币 40 亿元）和解金，以解决未能有效阻止平台非法销售及进口药品、制药设备和其他违禁商品的指控。
图源：美国司法部
事件详情：平台监管与支付合规双重失守
根据美国司法部（DOJ）通报，该案核心矛盾在于平台未能有效拦截违禁品，相关交易触犯了美国《联邦食品、药品和化妆品法》（FDCA）。
调查显示，2016 年 1 月至 2024 年 12 月近九年间，尽管阿里巴巴平台制定了禁止销售违禁商品的政策，但未能成功阻止第三方卖家通过阿里巴巴国际站和速卖通进行约 8 万笔涉及非法进口的违禁品交易。涉案商品包括未经批准的外国药品、受管制物质、受监管化学品以及用于制造假药的压片机。
执法人员在调查期间进行了 40 多次卧底行动，成功在平台上购买了 40 多件非法进口到美国的药品和制药设备。
图源：美国司法部，与阿里巴巴的不起诉协议
支付服务商 AUS（Alipay US）的问题则集中在 2020 年 1 月至 2023 年 12 月期间。其为海外卖家与美国买家提供美元结算服务时，存在支付交易监控失效问题。美国司法部指出，AUS 的交易监控系统未能完全纳入某些电汇数据，导致无法识别来自高风险地区或单一发票多方付款的异常交易，其反洗钱（AML）合规程序存在系统性缺陷。
6 亿美元和解方案及后续监管
阿里巴巴和 AUS 已与美国司法部达成不起诉协议，总和解金 6 亿美元由两家公司共同分担：
- 阿里巴巴集团：支付 1.25 亿美元刑事罚金，并没收 2 亿美元非法所得，共计 3.25 亿美元。
- AUS：支付 8500 万美元刑事罚金，并没收 1.9 亿美元非法所得，共计 2.75 亿美元。
除罚金外，该不起诉协议期限为三年。在此期间，两家公司须接受严格监管观察，全面重组并大幅强化全球合规框架与反洗钱监测系统，终止与已知涉案第三方的业务关系，并承诺继续全力配合美国政府的相关调查。
图源：美国司法部，与 AUS 的不起诉协议
各方回应
截至 7 月 3 日，案件相关各方均已作出公开回应：
阿里巴巴表示，公司与美国政府达成了双方满意的解决方案，并将对第三方商家在其电子商务平台上向美国销售产品实施更严格的合规要求。
AUS 发言人称，很高兴能与美国司法部达成协议全面解决这一问题。公司已在合规计划上进行了持续改进，未来将继续努力确保在所有运营市场中全面遵守当地法律法规。
美国司法部在通报中指出，达成此项和解是基于多项因素，包括两家公司为落实和完善合规措施所做的真诚努力、积极参与补救、无犯罪前科、承诺与联邦机构合作，以及违法行为的性质和严重程度。司法部同时认可了阿里巴巴和 AUS 在配合调查和积极承担责任方面的表现。
