央行公布反洗钱相关处罚信息—

合规与尽调

2026-04-10

导读：3月份共93笔反洗钱相关处罚，罚没金额合计约7920万元。

2026年3月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在3月份公布。（说明：本文数据来源于央行官网各分支机构公布的信息，合规与尽调整理汇总，仅供读者参考。）

处罚摘要

涉及区域：全国21个省级行政区

罚单数量：2026年3月涉及反洗钱的罚单共有93张，其中83张机构罚单，10张个人罚单（罚单数量按照处罚决定文书的数量统计）。

处罚金额：2026年3月反洗钱相关罚没金额合计约7919.85万元。其中机构罚款金额约7732.59万元，没收违法所得约151.16万元，个人罚款金额36.1万元。

被罚机构类型：银行、支付机构、证券公司、保险机构

涉及部门：内控合规部、运行管理部

说明：
1. 关于处罚金额的汇总统计，因为央行及各分行公示的信息中经常出现多个原因合并处罚，且无法精确统计出仅为反洗钱的处罚金额，故本文的处罚金额汇总统计中包含除反洗钱之外其他违法事项处罚。

2. 单笔处罚详情中，标注了“合并处罚”，既该笔处罚中处罚包含了除反洗钱之外其他违法事项，为了便于阅读，处罚原因仅展示了反洗钱相关。（其它违法事项包括：违反账户管理规定；违反征信管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反金融统计相关规定；违反支付结算管理规定等）

2026年3月份反洗钱相关处罚详情

上海

2026/3/23

上海证券有限责任公司，因未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度；未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易，中国人民银行上海市分行依法对该机构处以人民币265.06万元罚款。

2026/3/23

中宏人寿保险有限公司，因未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易，中国人民银行上海市分行依法对该机构给予警告，处以人民币146.8万元罚款。

【声明】内容源于网络

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汇总、梳理各项反洗钱政策，帮助金融机构、市场主体进行受益所有人识别与报送。

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