| 资料名称 | 商业银行内控检查报告 |
资料适用行业 |
银行业/其他金融行业参照适用 |
| 资料规模 | 40页，近1.8万字 |
资料载体类型 |
WORD可编辑 |
| 资料编号 | 编号D17 |
| 资料获取方式 | 添加微信FLNKHGLB |
资料简介
法律合规部对银行内部控制体系的检查是参照银监会颁布的《商业银行内部控制指引》、《商业银行内部控制检查试行办法》的要求，从内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督检查与纠正五个方面。
了解一个专项内控检查该如何开展并编制报告
附增内控合规检查管理办法或商业银行常见内控缺陷清单
资料目录
第一部分 概况
一、检查范围
二、检查依据
三、检查过程与检查方法
四、内部控制总体检查
五、内部控制检查报告的使用
第二部分 内部控制体系有效性检查
一、内部控制环境
二、风险识别与评估
三、内部控制措施
四、监督检查与纠正
五、信息交流与反馈
第三部分 内部控制执行有效性检查
一、内控执行情况总体检查
二、抽样测试及结果分析
三、内控执行问题原因分析
第四部分 内部控制管理建议
一、内部控制管理建议一览表
二、内部控制管理建议
资料截图示例
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