2014年12月21日，由阳光创译主办的“2014矿业投资经验交流会”日前在北京西郊宾馆成功举行。中伦律师事务所合伙人程军律师主讲的《矿业开发合同的重要条款以及谈判技巧》反响热烈，以下是演讲实录：
中伦律师事务所合伙人程军律师在2014矿业投资经验交流会做演讲
矿业开发合同的重要条款与谈判技巧
矿业开发协议的独特内容
国家持股问题：
国家持有的干股(free carry)问题；
协议处置干股的风险；
国家持有的非干股(non free carry);
如何确定对价？
如何支付对价？
是否可以稀释？
是否可以质押/抵押？
是否实行回购？
入门费、签字费、特许权
数额
支付节点
支付主体
oyalty (权利金)
比率
计算基础
期限问题：
融资到位期限
可研完成期限
建成达产期限
基础设施问题：
基础设施如水、电、路、港的政府支持与特许问题
基础设施第三方使用权以及利益分享问题
项目资产问题：
资产移交问题
在风险勘探项目中，地质资料以及可研的财产权属
合同到期以后矿业资产的归属问题
可能增加的项目成本：
追加投资、提高附加值的问题；
就地采购与销售
转移定价
预先定价
社会责任以及社会贡献问题：
金钱支付义务 （支付给谁 /如何监管 ）
要重视非金钱义务
国家合同的独特法律问题
（1）什么是国际矿业投资中的国家合同(State contract)？
--由一个国家和一个外国私人投资者签订的合同。有时也被称作经济开发协议，主要适用于石油、矿业以及其他资源开发领域。
（2）国家合同特征？
A.主体特征：一方是私人，另一方是一个国家。东道国具有主权国家和商事主体的双重属性。
主体的不平等性：立法权、司法裁判权、征收权
条款特殊性：为了规避上述国家特权
B.特征：既涉及到商业权利义务的分配，也涉及到政府方面行使经济主权的内容，例如授予特许经营权、给与税收或者关税减免。
（3）国家合同的法律问题——适用法律
原则：自由选择
东道国、投资者母国、第三国
无奈的选择：
选择东道国法律
另一条途径：
公平原则以及公认的国际法原则
行业惯例
“The contract shall be interpreted in accordance with the applicable law of Togolese Republic and in accordance with principles of international law. In the event of conflict, principles of international law shall prevail ” (1994)
“The contract shall be gouverned by general international legal principes, including the principle that agreements of the parties shall be observed (pacta sunt servanda)”(1996)
……
（4）国家合同的法律问题——争议管辖
外交保护的不确定性
有风险的约定
东道国法院管辖；
穷尽当地救济途径之后方可启动国际仲裁的规定
商事仲裁机构
必须通过1958年《纽约公约》得到承认与执行
东道国可能主张主权管辖豁免
ICSID(解决投资争议国际中心) 1965年《华盛顿公约》
倾向于保护投资者
裁决具有更强的可执行性
（5）国家合同的法律问题——政府承诺的有效性问题
合宪性问题；
反对党提出异议；
其他未获得该合同的第三方可能进行舆论炒作；
国际组织的关注。
如果保证政府承诺有效并且能够落实
通过立法程序使承诺合法化；
法律稳定性条款；
取得相关执行文件以便于操作。
（6）特殊的合同条款：
（7）法律稳定性条款 (Stabilization clause)(目的是将东道国的税收、外汇、社保等法律制度固定在签约或者生效日)
? The State guarantees to the contractors that the foreign exchange and tax regimes in force as of the date of signing of the contract shall remain unaltered during the term thereof ? (Perou, 1993)
? The Republic of Niger extends its guarantee to the Company, for fifteen years’ stability of juridical, economic, financial and fiscal conditions of the Agreement ? (Niger,1994)
（8）一个比较好的法律稳定性条款：
保证的对象众多(投资人、运营公司、关联公司、分包商以及贷款方等)；
期限长(整个合同期限)；
范围广(法律、经济、财政、税收、海关以及劳工等因素全部包括)；
法律法规种类多(法律、行政法规等)；
法律法规发生变更时，有利的适用，不利的不适用。
（9）放弃司法管辖的豁免；
（10）放弃执行豁免。
The Government hereby irrevocably waives all claims of immunity from the jurisdiction of, and from the enforcement of any arbitral award rendered by, a arbitral tribunal constituted pursuant to this Agreement as well as all claims of immunity from the service of process or the jurisdiction of any court situated in any state, country or nation in aid of the jurisdiction of such arbitral tribunal or in connection with the enforcement of any such award.
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