论文导读 | 贸易流及生产上游度的衡量

文章基本信息

作者：Pol Antras, Davin Chor, Thibault Fally and Russell Hillberry

原文刊发： American Economic Review（2012 May）

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摘要：随着运输技术以及以互联网为基础的信息通信技术的突破及革新，生产者之间建立全球生产联系网络的成本越来越低，跨境的分阶段产品生产环节细分成为全球经济的一大特点。本文作者提出了两种衡量产业层面生产在生产线上的相对位置（上游度）的方法，并分别在封闭经济和开放经济中研究，发现两种方法实质上是相同的。作者计算了美国和其他国家的上游度并将上游度的分析方法用到美国的出口贸易中

注释：本篇刊发在AER上的文章内容较为简略，文章更为详细的版本请参阅NBER Working Paper 17819

上游度概念的介绍

上游度，是产业层面的衡量生产在序贯的生产线上的相对位置的指标，是产业距离最终消费的平均距离，表示一个产业贴近生产链上游的程度。作者使用投入产出表的数据，建构两种上游度的衡量方法

（其他有关上游度的文章： Characterizing Global Value Chains: Production Length and Upstreamness. NBER Working Paper 23261 王直 魏尚进 余心玎 祝坤福）

封闭经济情况下生产上游度的衡量方法

一、第一种上游度的衡量方法：

考虑封闭经济的N个产业，没有存货。其中Yi表示总产出，Fi表示最终产品，Zi表示去往其他产业的中间产品，dij表示j产业的产出中i产业的产出份额

等式（1）表示，总产出等于最终产品产出和去往其它产业的中间投入品产出。将等式（1）中的中间品项按照生产环节继续细分，可以得到等式（2）：

每增加一个中间环节，都会多一个系数d，该系数表示间接消耗系数。等式右边越靠近左侧表示i产品的生产在这条生产线上更加贴近下游；等式右边越靠近右侧表明i产品的生产在这条生产线上更加贴近上游，有更多的中间环节

根据等式（2），等式右侧第一项距离最终产品环节为1次，第二项距离最终产品环节为2次，以此类推，可以计算产业产出在价值链上的加权平均位置：

U1i是第一种上游度的衡量方法，表示产业i的生产上游度。等式右边的系数表示i产业生产的产品在价值链上距离下游最终产品的相对位置，数字越大，表明生产越贴近上游。等式右边的比值表示加权的权重。由（3）式可知，U1i是大于1的数，且数字越大，生产越贴近上游

二、第二种上游度的衡量方法

第二种上游度的衡量方法是由Fally（2001）提出，Fally认为若一个产业的产出用于相对上游的产业较多，则该产业本身也是处于生产链上相对上游的位置，并基于此提出等式（4）的上游度衡量方法：

U2i表示产业i的生产上游度，U2j表示产业j的生产上游度。分式表示j产业购买的i产业的产出份额。作者证明，这两种衡量方法实质上是相同的

开放经济调整

考虑贸易流，等式（1）和（2）中的总产出调整为下式：

其中Xi和Mi分别表示产业i产出的出口和进口

将等式（3）中的dij换成下式即可得到开放经济调整后对应的上游度指标

其中分母表示i部门国内吸收的总产出

美国生产的上游度和其他国家生产的上游度

一、美国生产的上游度

作者接下来在文中介绍了美国生产的上游度，发现不同产业在生产链上的位置相差悬殊。在制造业中，上游度与物质资本密集度呈正相关，与技术资本密集度呈负相关

二、其他国家的上游度

作者使用其他国家的数据来检验上游度衡量方法的跨国的一致性，发现在不同国家，本文提出的上游度的衡量方法都是稳健的

贸易上的应用

作者使用2002年US投入产出表数据，分析美国的出口是在相对上游还是相对下游。结果显示，出口的上游度的均值为2.3，制造业的出口的上游度的均值为2.05；初级和资源提炼行业相对来说更加贴近上游；人均GDP与出口上游度没有明显关系，高收入国家在全球生产链上的位置非常相似，但是低收入国家在全球生产链上的位置相差较多。作者还进行了双变量相关分析以确定出口上游度和国家特点的相关关系

列（1）显示，出口上游度与人均实际GDP关系不显著

列（2）显示，法治程度越好，出口上游度越低，出口更加贴近于下游

列（3）显示，金融发展程度越高，出口上游度越低，出口更加贴近于下游

列（4）显示，人力资本越充足，出口上游度越低，出口更加贴近于下游

—责编：解恩泽 —

—推送：张宇晗 —