论文导读 |The Nature and Growth of Vertical Specialization in Wo

文章基本信息

作者：David Hummels; Jun Ishii; Kei-Mu Yi

原文刊发：Journal of International Economics (2001)

文章下载：https://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0022199600000933

编者按：

本文是Kei-Mu Yi垂直专业化四篇文章的第二篇，本篇文章提出了度量垂直专业化的三个指标，分别是VS,VS1,VSK。作者使用投入产出表数据，结合这三个指标，在分解框架下，分析垂直专业化对经济增长和贸易增长的作用以及垂直专业化的进口投入分布和区位分布。并提出动态两阶段生产李嘉图贸易模型来分析垂直专业化生产的分工模式。最后总结全文贡献并提出未来研究展望。

作者认为垂直专业化的关键在于对于贸易成本的放大作用，这个放大作用可以从两方面理解。积极意义上，很小的关税减让可以引致较大的贸易增长和经济增长，这个在Kei-Mu Yi (JPE.2003) “Can Vertical Specialization Explain the Growth of World Trade” 中有更为清晰的讨论。消极意义上，很小的关税壁垒上升和微弱的贸易保护主义倾向都会对自由贸易造成重大的打击，出现Home Bias，这在Kei-Mu Yi (AER.2010) “Can Multistage Production Explain the Home Bias in Trade” 中有更为清晰的讨论。这两篇文章将会在后续的推送中陆续为大家介绍。本文主要介绍文章的第二、第四到第六部分，略去第三部分内容，并将导论的内容将融入整个文章中

提醒读者注意的是，本导读是对2001年Kei-Mu Yi文章的工作论文版本（1999年）的分析，该工作论文更为翔实。但其中有些内容比如垂直专业化模型的分析，没有在2001年文章中出现，而是在Kei-Mu Yi (JPE.2003) “Can Vertical Specialization Explain the Growth of World Trade”出现。本文将省略没有在2001年正文中出现的内容，留在2003年论文推送的导读中分析

摘要：

产品多环节、多次跨境的序贯生产是国际贸易的一大特点，本文沿用Kei-Mu Yi (1997) 提出的垂直专业化的概念，提出了VS,VS1,VSK三种垂直专业化的度量指标。文章使用OECD国家和新兴经济体的投入产出数据，分析垂直专业化对出口增长的作用。作者认为垂直专业化的关键在于多次跨境对贸易成本的放大作用

垂直专业化：概念和度量

（一）概念的提出

作者在此沿用Kei-Mu Yi (1997) 对于垂直专业化的定义，亦即当贸易同时满足下列三个条件时，出现垂直专业化：

1. 产品多环节生产（生产环节两个或两个以上）
2. 在产品生产过程中多国提供增加值（两个或两个以上的国家）
3. 至少有一个国家在其负责的产品生产的某环节使用进口投入且其中的一部分产出必须被出口（简言之，多次跨境）

（二）概念的三个优势

1. 垂直专业化能够更好的捕捉经济现象
2. 由于很多产品难以界定一定是中间产品还是最终产品，在不同的生产过程中产品可能处于不同的地位。因此我们并不关注中间产品还是最终产品的分类，而是将目光聚焦在投入和产出
3. 垂直专业化概念将贸易模型区分为两类：其一，生产只有一个环节参与贸易，要么是中间品贸易环节，要么是最终品贸易环节。其二，生产的两个或更多的环节参与贸易

（三）垂直专业化的衡量

我们考虑三个国家的贸易的垂直专业化链条，其贸易模式如下图所示

贸易模式如述，国家1生产中间产品出口给国家2，国家2使用国内中间产品、进口的中间投入品以及本国的资本和劳动（增加值）生产最终产品，一部分最终产品由国内消费，一部分最终产品出口给国家3

VS指标，用于捕捉国家2的行为

VS指标的公式如下

等式（1）中第一项表示总产出的进口投入的贡献，第二项表示出口。VS表示出口品中的进口投入份额，换言之，出口品中嵌入的外国增加值

VS1指标，用于捕捉国家1的行为

VS1指标的公式如下

VS1表示国家2的出口中嵌入的国家1的出口的份额

VS1和VS可以有不同的值，如对于国家1来说，VS1的值很高但是VS的值很低

垂直专业化出口：分解框架

在第三部分，作者也提出将出口分解为VS出口和其他出口，或可以表述为将出口分解为外国附加值嵌入出口和本国附加值嵌入出口

在第四部分，作者提出了对VS的分解框架，该分解框架旨在回答两个问题：

1. VS随时间和国家变化中有多少是来自于部门层面VS值的变化还是来自总出口的部门组成的变化（因为一般来说，不同部门具有不同的VS值，因而部门组成会影响总的VS值）

2. 垂直专业化的进口投入的分布以及地理区位分布是什么

更多的使用进口投入品在VS增长的过程中扮演了重要的角色，对进口投入的分布分析旨在确定是出口导向的部门还是内销导向的部门更多使用进口投入品。结果表明，出口导向型的部门更多的使用进口投入品

在计算垂直专业化出口的地理分布时，亦即确定是南北贸易、北南贸易、北北贸易还是南南贸易更多的表现出垂直专业化现象，本文将总产出分解为附加值、国内投入、来自北国的进口投入和来自南国的进口投入。分析结果表明，垂直专业化在北北贸易中最为常见，在南南贸易中最为稀缺 （问题2回答结束）

总结

本文的两大贡献为：

1. 发展了垂直专业化的概念，然后使用投入产出表来衡量垂直专业化。垂直专业化在解释世界贸易的增长和经济的发展上表现出优越的性质。同时发现，出口导向部门比内销导向部门更多地使用进口投入品，垂直专业化现象更多的发生在北北贸易中

2. 提出了简单的多环节生产模型，解释垂直专业化背后的推动力量以及垂直专业化与贸易增长和贸易利得之间的关系。模型有两个关键主张：其一，生产环节的细分使得全球依据比较优势有了更好的分工。其二，多次跨境对贸易壁垒有放大作用

未来研究的三个展望：

1. 关注跨国公司活动的增长与垂直专业化增长之间的关系，贸易增长和垂直专业化收益与贸易自由化之间的关系

2. 垂直专业化在区域贸易集团会更大，分析背后的原因

3. 贸易的合作与信息成本、沟通成本、交易成本对垂直专业化影响的研究

—责编：解恩泽 —

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