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进·言 | 浅谈高校专利申请前评估(III)
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进·言 | 浅谈高校专利申请前评估(III)

进·言 | 浅谈高校专利申请前评估(III) 墨进知识产权
2021-08-20
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导读：专利申请前评估需要三步走。一，发明披露；二，专利分级；三，专利申请比对。
很多老师提到专利申请前评估的时候，第一反应是做专利三性评估。逻辑很简单。既然专利申请前评估的一个目的要提高专利质量，那就是要新颖性创造性都高高的，要是能在申请前通过检索告诉申请人，没有三性或者三性不明显，那申请人再“挖掘“一下，质量提高了，授权率也高了。
这里有些工作看似应该是申请人做的，有些是代理机构做的，有些是专利审查员做的。把它们单独拿出来做个申请前评估针对性更强，肯定有好处。但实操可行性有多大呢？尤其是对于高校年专利申请量动不动几百上千，而做这个工作的人才3、5个，还不是全职。此外，也有很多声音在问专利授权了就是高质量了么？专利高质量了就能商业化了么？专利高质量交易价格就高了么？
暂时没有统一的答案，那我们想换个思路来试试。
专利申请前评估的具体工作在国外已经开展了几十年。只不过没有给它个专有名字。这项工作主要由国外的技术转移办公室（有称TTO，有称OTT，有称TLO，还有称OTL）来负责，不管名称如何，其职能都是使技术从实验室转移到产业端。可以看出这是个时间轴工作，贯穿从立项到商业化的整个过程。在这漫长的过程里，有几个重要节点：科研成果确权、发明披露、价值评估、专利申请与维护、商业计划制定、市场挖掘与营销、技术许可。从工作涉及的技能考虑，又分成两个阶段。第一阶段为技术性内容，包括前4个节点，第二阶段为商业性内容，包括后3个节点。很巧的是，国内高校大多是把这两个阶段分开，由不同部门来负责。第二阶段是专利申请前评估的中级目标，但由于其复杂性，这里不讨论了。重点关注第一阶段，其主题思想就一个——要不要申请专利。为啥会做这件事，有几个因素。第一，在部分国家，如果是政府项目出资支持科研，那么科研团队有将成果申请专利的义务。第二，如果判断出技术潜在的商业价值，通过专利保护技术是未来技术许可的重要保障。第三，国外专利申请费太贵了，公款消费的理由要经得起推敲。经过评估，国外的重复性高、保护范围小、创新性低的专利申请并不多见。
国内现状不太一样，这也是为什么很多人都说国外的经验不适合我们。但我们认为国外的工作是可以参考的。因为不管目的为何，要做的都是判断要不要申请专利。目前也许“高质量”很难确认，但是“低质量”还是很好判断的。如果能够通过专利申请前评估，减少不必要的专利申请，至少也算是减轻了高校的负担，成果转化率因分母减少自然也就提高了，开支节省了，高校乃至中国的社会声誉也有所提高，各种好处。
现阶段，高校也许“非正常申请”少见，但“低质量”申请还是屡见不鲜的。原因很多，不是我们要讨论的。很多学校想管理，但到底怎么有信服力的减少其数量，大家都在摸索。我们觉得这正是专利申请前评估的重点。路是一步一步走出来的，胖子是一口一口吃出来的。在工作起步阶段，专利申请前评估不必需专注于申请三性和授权率，将这件事交给代理机构和审查员可能更有效。专利申请前评估也不必需过多考虑转化问题，因为中国专利审查授权太快了，授权后再去处理这个问题可能更加经济高效。
在这一认识下，我们认为专利申请前评估需要三步走。一，发明披露；二，专利分级；三，专利申请比对。
步骤一：发明披露。在全球各国高校广泛开展，英文叫invention disclosure。网上有很多高校发明披露表，可以自行检索下载（找不到可联系我们）。虽有差异，但主要都包括保密协议确认以及对资助、技术、相关专利或出版物、应用性的描述。可以参考国外的发明披露，仅限制到协助确定是否需要专利申请的目的，把发明披露和技术交底书准备合并。通过发明披露，需要明确发明是否涉及国家和地方政府项目，专利是否是项目指标，以及获得看上去像是专利申请说明书似的文本。通过此步骤首先区分需要评估的发明范围，例如，对于校企合作开发项目，学校可以规定是否需要评估。
步骤二：专利分级。这是为中国高校特设的步骤。原因是我们专利申请量太大了，而对应的评估服务人员又极其有限，有限的资源要选择性的布置以发挥其最大价值。高分级的项目，表明其技术性、市场性指标良好，要么就后续匹配重点服务，包括专利导航、专利布局、专利分析等等，要么就快速批准申请专利。对于低分级的项目，则在下一步骤中重点关注。此过程中，可以充分利用工具提高效率，并且极大地降低知识产权管理部门的压力。目前已有基于专利、法律、和市场的评估模型和工具，其中的市场指标是模拟的。我们正在开发一套基于市场真实交易的评估工具，力图协助高校建立专利分级制度。其结合科研项目背景和相似专利的市场真实交易事件，生成综合专利评级，回归技术，对于未来的专利运营参考价值更大。
步骤三：专利比对。这是降低“低质量”申请的关键。“低质量”的特征包括内容重复率高，方案简单拼凑，单项权利要求篇幅长，权利要求数量少，权利要求属于理论方法等等。通过专利比对可以快速准确地筛选出这样的专利。因此，比对虽然做专利检索，但重点不在检索，尤其不要陷入“创造性”分析的负担中。可首先通过新颖性检索判断申请专利的可行性，然后对于同一团队就同一项目已经或者计划申请多个专利的，通过比较技术差异，确定是否有必要申请多件专利或者再次申请改进专利。
 还是那句话，一千个人心中有一千个哈姆雷特，申请前评估有太多考量因素，没有标准没有完美，结合国情、校情、学科情，人力、物力、财力，选择能实施的方案，最终用实践检验。

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