一、美国商务部出口管制清单概述
美国商务部产业安全局（BIS）维护多个出口管制清单，对特定国家和地区企业实施限制措施。以下为截至2024年11月30日的统计：
| 名称 | 总数 | 中国 | 上海 |
|---|---|---|---|
| 实体清单 | 3081 | 838 | 77 |
| 未验证最终用户名单 | 170 | 100 | 1 |
| 最终军事用户名单 | 57 | 57 | 6 |
| 出口管制被拒绝主体名单（DPL） | 543 | 17 | 1 |
| 合计 | 3854 | 1012 | 85 |
数据来源： 美国联邦法规库、美国商务部国际贸易管理局。
这些清单对高科技产品、敏感行业及军事物品的交易监管尤为严格。企业应加强合规审查，避免无意违规引发法律风险。
二、出口管制被拒绝主体名单
DPL（Denied Persons List） 列出被禁止参与出口活动的主体。截至2024年11月30日，该名单共收录543个主体，其中中国有17个，上海的被拒主体为：
- QINGSHAN LI，地址：Room 201, No.106 Lane 24, Chenshan Rd, Pudong District, Shanghai, 200126, CN
三、美国财政部经济制裁名单
SDN（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List） 是由美国财政部维护的经济制裁清单。任何与其列名主体进行交易都可能违反美国法律。
| 截至日期 | 总数 | 中国实体 | 上海实体 |
|---|---|---|---|
| 2024年11月30日 | 16818 | 780 | 49 |
新增制裁对象：
- GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY 北京代表处
- GPB Financial Services Hong Kong Limited（香港）
- Elena Fedkina（VTB上海公共关系经理）
- Ilya Lishenko（VTB上海公共关系高级经理）
- Roman Logov（VTB上海副总经理）
四、美国涉疆法案实体清单
2024年11月，美国涉疆法案清单新增两批涉及农产品、矿物和纺织品生产领域的实体，共计29个。其中包含：
- Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.（上海加派机械科技有限公司）
涉疆清单特点：
- 涵盖领域包括黄金、锂、铝等矿物生产，以及农产品、食品加工等；
- 美国进口商需执行强制性尽职调查，若发现与清单实体有关联，货物将面临扣押风险。
五、外贸企业的应对建议
1. 遵守出口管制规定
- 掌握美国各类出口管制清单（DPL、SDN、涉疆清单等）;
- 避免与清单所列企业和个人开展业务。
2. 强化内部合规管理
- 建立专业合规部门并健全制度；
- 针对敏感地区（如新疆、俄罗斯或伊朗）加强尽调力度。
3. 使用第三方合规筛查工具
- 通过专业平台定期核查合作方及其管理人员是否在禁令名单内。
4. 关注政策动向并与行业协会/律师保持联系
- 及时获取政策解读信息以调整战略部署。
5. 开拓替代市场分散政治风险
- 对于高风险市场开发新区域降低单一依赖度。
六、结语
当前全球贸易环境愈加复杂严峻，各国尤其是美方频繁出台的各种制裁措施正对企业跨境经营造成深远影响。唯有积极关注变化趋势并强化自我约束机制才能确保长远稳健发展。
合规管理不仅能够有效规避潜在法律隐患，同时也将成为支撑未来稳定增长的重要基础。