日期：2022年2月18日（周五）
时间：14:00 – 17:00
地点：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
大会介绍
当一起舞弊、腐败或商业贿赂案件出现时，企业往往会当作非常规事件予以关注，并启动调查程序予以解决。如果案件引发监管部门关注和调查，将对企业的应对能力提出更高的挑战。能够在这类案件出现时为企业提供可信赖且务实的法律意见，外部律师团队除了精通相关法律，对企业内部运作规则的熟悉以及对监管部门执法思路的准确预判更是缺一不可。
通力配备了一支具有丰富执业经验的企业反腐败与反舞弊赂合规业务律师团队。团队有前世界五百强企业总法律顾问和首席合规官, 前公安与劳动社会保障等部门的执法官员， 亦不乏在医药健康、汽车及零部件、日用消费品、能源化工以及金融保险等合规重点监管行业具备行业背景的合规律师律师。
在本次研讨会中，您能了解中国法下反腐败实体法律难点，反腐调查要点与员工处理实务，以及内部调查后刑事控告实操经验。
会议日程
13:30– 13:55签到
14:00 – 14:50
反腐败法律难点问题
a) 商业贿赂认定
i. 穿透原则
ii. 有影响力第三人
iii. 行贿与受贿双罚
b) 职务侵占
i. 职务
ii. 侵占
iii. 与盗窃等违法行为的区别
c) 利益冲突
i. 法律实质
ii. 归类与认定
潘永建 合伙人律师
14:50– 15:40内部调查后的刑事控告
a) 问题的提出
i. 为什么提起刑事控告？
ii. 是否需要提起刑事控告
b) 刑事控告法律规定
i. 控告与举报辨析
ii. 报案程序
c) 刑事控告难点问题
i. 案件本身的复杂情况加大了刑事控告的难度
ii. 受害人的非正常目标影响了刑事控告的进度
iii. 办案机关的自身情况阻碍了刑事控告的力度
iv. 失败后救济手段单一削弱了刑事控告的力度
d) 实务操作
i. 如何准备控告？
ii. 准备证据的内容
iii. 准备证据形式
iv. 准备材料注意事项
v. 向谁去控告？
vi. 由谁去控告？
vii. 控告失败怎么办？
viii. 控告成功后是否还需要跟进案件？
ix. 控告案例对比
【案例分析】某奢侈品公司员工职务侵占案vs.某手机公司法务经理职务侵占案
e) 小结与待讨论问题
周楷人 合伙人律师
15:40– 16:00
茶歇与自由交流
16:00 – 16:40
反腐败调查实施和违纪处理合规要点
a) 企业反腐调查准备与实施
i. 反腐调查的前期准备
ii. 如何固定关键证据
iii. 现场访谈的注意要点和关键问题
iv. 舆论漩涡和危机事件的应对
b) 员工违纪处理要点
i. 前期调查与后续违纪处理的衔接
ii. 违纪处分条款的完善和加强
iii. 违纪处理的程序合法性
c) 案例解析
辜鸿鹄 合伙人律师
16:40 – 17:00
Q&A，自由交流
主讲嘉宾
潘永建 通力大合规业务组负责合伙人
潘永建律师是通力律师事务所公司合规业务负责合伙人。潘律师先后毕业于哈佛大学法学院和上海交通大学凯原法学院, 分别获得法学硕士学位和法学博士学位。潘律师同时具有中国和美国纽约州两地律师执业资格。
潘律师在中美两国从事法律工作18年, 熟谙中美两国的商业文化和法律体制。潘律师曾在两家中国知名律师事务所工作, 并在某知名跨国公司担任过总法律顾问。潘律师为中外投资人、投资机构处理有关公司兼并收购、合资经营、外商直接投资、策略性联盟及跨境交易、技术许可与特许经营、大宗品交易等方面的复杂交易。除欧美跨国公司外, 潘律师代理服务的企业客户还包括各类作为初创公司、转型企业和成熟企业的国有企业和民营企业, 所涉行业包括汽车、投资、能源、医疗、化工、制药、食品、制造、文化体育、零售、消费品及房地产等。
基于对商业运营的深度理解, 潘律师擅长为企业提供跨境经营环境下高效务实的反商业贿赂、网安数据、反垄断及反不正当竞争、出口管制等合规法律服务。潘律师被ALB、Chambers、Legal500、LEGALABAND、Who’s Who Legal等评级机构评为公司、合规、反垄断与竞争法、网安数据等领域中国领先律师。
在反腐败与反舞弊领域，潘律师连年被Chambers评为公司合规调查领域中国推荐律师。
潘律师担任上海交通大学法学院兼职教授、上海联合产权交易所评审专家等社会职务。
周楷人 合伙人
周律师毕业于华东政法大学、复旦大学和中欧国际工商学院，分别获法律硕士学位、工商管理硕士学位和高级工商管理硕士学位。周律师还曾经以访问学者的身份，赴美国美利坚大学华盛顿法学院作研修。周律师具有中国律师执业资格，具有中国证监会认可的上市公司独立董事任职资格。
周律师从事法律工作19年, 曾在某直辖市公安局经济犯罪侦查总队工作8年，担任过探长一职，后在一家中国知名律师事务所工作。周律师长期为中外客户在刑事辩护、刑事合规、刑事控告、商事仲裁、商事诉讼等领域提供专业而高效的服务，所涉行业包括工业、加工业、服务业、金融业，具体细分领域包括化工、制造业、汽车、能源、食品、保健品、医药、医疗器械、奢侈品、化妆品、消费品、教育、旅游、房地产、银行、保险、互联网金融等。
周律师曾为众多企业、企业家、高管和白领提供刑事辩护服务，所涉犯罪包括商业贿赂犯罪、职务类犯罪、证券类犯罪、金融犯罪、涉税犯罪、知识产权犯罪、非法经营、合同诈骗等，并曾代理数起知名案件的辩护人。
周律师经常就员工舞弊、商业贿赂向各类企业提供合规建议，曾指导多家中外资企业制定合规手册及员工道德行为准则，协助企业应对行政监管部门、刑事执法机构的外部调查，帮助企业就员工违法违规等问题开展内部调查。
周律师在行政投诉举报、刑事控告等领域中也具有丰富的执业经验，先后受托为各类不同法律主体在权益受到不法侵害时，向市场监管部门、环境生态部门、税务稽查部门、刑事执法机关进行投诉举报、刑事控告。
辜鸿鹄 合伙人
辜律师毕业于复旦大学法学院，获法律学士学位。辜律师在劳动争议仲裁机构、顶级外资与内资律师事务所和世界500强企业拥有超过16年的从业经验。辜律师曾任上海市劳动争议仲裁委员会仲裁员，并且在上海市有关劳动部门负责立法工作。目前，辜律师仍兼任劳动争议仲裁员。辜律师具有敏锐的商业意识，能够为客户提供极具建设性、实用性和洞察力的法律建议和解决方案。
辜律师可为客户提供劳动雇佣和商业秘密法律领域全方位的个性化法律服务，包括日常劳动雇佣法律的咨询、劳动合同、公司政策、员工手册、商业秘密保护、竞业限制与专有协议审阅和咨询，数据隐私政策、行为准则、商业道德规范的建议与实施等。此外，辜律师还协助客户启动并开展反腐败、反贿赂等商业道德相关调查，并就不当行为和争议解决提供法律服务。辜律师经常为因机构重组、资产剥离、公司分拆和并购导致的跨境委派和调回、中高层员工解雇、劳动力冗余、大规模裁员、自愿离职安排以及与员工转移、员工整合、部门重整、商业秘密法律保护制度与争议解决等相关的复杂事项提供法律服务。
辜律师经常代表客户参加仲裁和诉讼，就建立和完善内部风控制度提供法律服务，就劳资和员工关系提供战略性建议，商业秘密保护制度建设、高效协助客户处理危机管理项目，并协助客户与政府官员进行有效沟通。
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本次活动为免费参加。报名成功请以收到确认邮件为准。本次分享仅限线下参加，不设线上环节，仅面向企业内部法律及合规等专业人士。
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防疫温馨提示：
1. 入场时烦请配合出示健康码及行程码；
2. 我们会根据场地合理安排参会人员的座位，也请参会人员注意保持社交距离；
3. 研讨会期间，请全程佩戴好口罩。
（备注：以上未提及内容，参照国家和上海市有关法律及传染病防控各项规定执行）
