作者：James Brown, Milad Amani
欧洲议会于 2024 年 3 月 13 日星期三批准了欧盟《人工智能法案》（“法案”），这是世界上第一部旨在规范人工智能（“AI”）的综合性立法。
立法目的
该法案旨在通过建立一个统一的监管和法律框架，统一欧盟的人工智能系统规则，确保这些系统安全、透明并尊重基本权利，同时将欧盟打造成为人工智能领域的投资和创新中心。
该法案适用范围？
值得注意的是，该法案的适用范围远远超出了欧盟境内的各方。
该法案第一章定义了各种与人工智能应用（以商业运营中的身份）有关联的主体，这些主体均属于该法案的适用范围。
这些定义非常宽泛，（具体定义请参见该法案）包括
基于上述，各方商业主体现在必须考虑该法案是否可能会适用于其商业活动。
基于风险识别的法案
该法案是一部非常重要的立法，在本文的篇幅内不可能详细概述其内容及其对各方规定的义务。本所将会在适当的时候提供更详细的分析。
不过，在高层次上，该法实施了一种基于风险识别的监管方法，以确定它对人工智能系统规定的义务。
人工智能系统根据其对基本权利、民主、法治和环境可持续性可能产生的影响进行分类。
共分为 4 类，即不可接受的风险（禁止使用）、高风险、有限风险和最低风险（不受监管）。
该法案还规定了与通用人工智能系统有关的规则。
禁止的人工智能应用
该法案第二章第 5 条列出了一系列被禁止的“人工智能行为”。这些行为包括（但不限于）：
i.试图通过使用潜意识技术操纵人的意识，以说服一个人做出他们本来不会做出的决定，从而导致或可能导致相应后果的系统；
ii.根据生物识别数据对人进行分类，以推断出他们的某些特征或他们可能持有的信仰的系统；以及
iii.除某些特定的有限情况外，为执法目的在公共场所使用实时远程生物识别系统。
高风险人工智能系统
该法案第 III 篇第 1 章规定了识别“高风险人工智能系统”的规则，附件 III 提供了一份属于高风险系统的清单。
如果人工智能系统“不会对自然人的健康、安全或基本权利造成重大损害风险，包括不会对决策结果产生重大影响”，则可将其“剥离”高风险人工智能系统的分类。
该法案第三篇第 2 章规定了“高风险系统要求”。高风险人工智能系统必须满足严格的要求，以确保其可信、透明和负责。该法案规定了以下义务：进行风险评估和维护风险管理系统，当系统使用数据进行训练时需使用高质量数据，制作技术文档证明系统符合法案要求，制作和保存系统性能记录，告知用户其系统的性质和目的，在使用过程中实现人工监督和干预，并确保准确性和稳健性。
该法案第三篇第 3 章的标题是“高风险人工智能系统提供者和部署者及其他各方的义务”，具体规定了提供者、部署者、授权代表、进口商和分销商必须做的事情。例如，第 3 章第 16 条规定，高风险人工智能系统的提供商应确保其高风险人工智能系统符合该法第 2 章规定的高风险系统要求，应在高风险人工智能系统上标明其名称、注册商号或商标以及联系地址（如果无法标明，则在其包装或随附文件上标明），应建立符合第 17 条规定的质量管理体系，并应保存第 18 条详述的某些文件（包括许多义务）。
风险有限的人工智能系统
属于风险较低的人工智能系统仅需遵守监督和透明度规则（即告知用户他们正在与人工智能系统互动），如人工监督、记录和监控人工智能系统。
通用人工智能系统
该法案第 VIIIA 章涉及通用人工智能模型，规定了在何种情况下此类系统应被视为具有“系统性风险”（推定此类系统具有系统性风险，即用于其训练的以浮点运算衡量的累计计算量大于该法案第 51a 3 条规定的衡量标准），法案对此类系统的提供者规定了某些义务，以区分具有系统性风险和不具有系统性风险的系统。
罚款：
违反该法案的将会被处以巨额罚款：
·对于违反被禁止的人工智能应用规则的行为，处以 3500 万欧元的罚款，如果违法者是公司，则最高可处上一财政年度全球年营业总额 7% 的罚款，以金额较高者为准；以及
·对违反《人工智能法》中某些其他主要义务的行为，处以 1,500 万欧元罚款，如违法者为公司，最高罚款额为全球年营业额的 3%；以及
·向《人工智能法》规定的某些机构提供不正确、不完整或误导性信息，会被罚款 750 万欧元，如果违法者是公司，罚款额最高可达全球年营业额的 1%。
企业应积极应对，以减轻任何潜在的制裁。
时间安排：
该法案可能在 5 月底左右生效，但在完全适用之前会有 24 个月的延期：
i.针对被禁止的人工智能应用的禁令将在《法案》生效 6 个月后适用；
ii.《法案》中规定处罚的条款将在《条例》生效后 12 个月开始适用。
减轻责任的方式
商业实体应考虑其参与生产、使用或供应人工智能模型的程度。即使您目前没有相关的商业活动，也很可能很快会产生。
各方应考虑建立风险管理系统，与您的 IT 和风险部门合作，了解您所面临的人工智能风险，并根据该法案的风险分类系统进行分类。
企业应考虑就人工智能系统的使用制定适当的合同保护措施（特别是适当的保证和赔偿，以应对采购或提供人工智能系统时的潜在风险）。
此外，企业还可考虑寻求为该风险投保的可能性。
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