法律合规｜1、3、4合规体系框架- 大数跨境

潞安化工余吾煤业

2025-10-30

“1、3、4合规体系框架”由一本手册，三张清单和四个子体系构成。

体系融合了《中央企业合规管理办法》和地方国资监管要求，以及GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》（等同适用于ISO37301-2021《合规管理体系要求及使用指南》）的基本内容。

任何组织，包括但不限于国有企业（中央企业）、民营企业和外资企业，或者公司制企业、合伙企业甚至是个体户或者工作室，以及各行各业的企业等组织，都可以用本文介绍的方法搭建自己的企业合规体系，推动合规管理规范化、系统化。

1️⃣一本手册

即合规手册，是合规体系的文件化呈现方式。合规体系是看不见摸不着的系统，最终需要用看得到、摸得着的文件化信息展现出来，手册就是直观的呈现方式。

手册内容，大概涵盖如下几部分：前言介绍、合规组织架构、合规基本制度、合规运行机制的操作指引、合规文化和信息化建设说明、合规检查评价规定、监督问责要求以及手册更新维护的安排，手册附件一般放置合规方针、合规承诺书、三张清单、合规风险评价标准、重点领域合规专项指南等内容。

2️⃣三张清单

三张清单是合规风险识别清单、重点岗位合规职责清单和关键流程管控清单，是合规风险评估的核心。

通过梳理三张清单，完成企业合规风险、岗位合规职责以及关键流程合规审查的关键动作，是进行合规管理的重要抓手。

一言以蔽之，对于某些资源有限的企业，可以把梳理三张清单作为合规体系建设的主要内容。

3️⃣四个子体系

可以概括为人、依据、运行和保障四部分。

这其实和企业管理的要素不谋而合，管理企业需要依据和规定，要人来执行这些规定和依据，还要提供相应的保障，把这些串联起来就构成了合规体系的全部内容。

a.合规组织体系主要规定人，人是怎么组成的，需要有哪些成员，每个成员都干什么活，责任怎么分担，有哪些汇报和决策机制。

b. 合规制度体系是这些人干活的依据，人按照制度的规定来具体执行合规管理。不能干什么，能干什么，第一步干什么，第二步干什么；遇到什么问题，该如何处理等等内容。

c. 合规运行体系是执行合规制度内容。简单理解就是活该具体怎么干。先干什么，后干什么，通过什么为抓手来干，有哪些手段和工具。三张清单就是最靠谱的运行工具。

d. 合规保障体系就是为具体执行提供保护。比如，用信息化手段提高合规管理效率，通过合规培训提高人员的合规意识，通过加强监督问责来警示违规行为等等。

四个子体系有机结合，组成了完整的合规体系，用一本手册的文件化信息呈现。

提供：法律事务科

潞安化工余吾煤业

编辑：黄廉清

监制：李鹏杨利军

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潞安化工余吾煤业

余吾煤业有限责任公司是国家发改委立项的一座特大型现代化矿井，2007年5月12日正式投产。建设发展以来，先后荣获全国“五一”劳动奖状、全国“安康杯”优胜企业、全国煤炭工业特级安全高效矿井、中国最美矿山、全国煤炭工业双十佳煤矿等荣誉称号。

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潞安化工余吾煤业余吾煤业有限责任公司是国家发改委立项的一座特大型现代化矿井，2007年5月12日正式投产。建设发展以来，先后荣获全国“五一”劳动奖状、全国“安康杯”优胜企业、全国煤炭工业特级安全高效矿井、中国最美矿山、全国煤炭工业双十佳煤矿等荣誉称号。

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