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数字经济背景下国有企业合规管理体系建设——以合同管理数字化为视角
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数字经济背景下国有企业合规管理体系建设——以合同管理数字化为视角

数字经济背景下国有企业合规管理体系建设——以合同管理数字化为视角 潞安化工余吾煤业
2025-07-11
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规范合同管理是国有企业

合规管理体系建设的重要环节

合同管理作为企业与外部实体之间建立法律关系的桥梁，其合规性直接受到合规管理的指导和监督，对广大国有企业而言，规范合同管理是其加强合规管理的基本要求和重要路径。
（一）合规管理的要求和标准需融入合同管理各环节
  • 在合同起草阶段，需要考虑合同内容是否符合相关法律法规和内部规章制度要求。
  • 在合同审批阶段，合规管理为合同管理提供了重要的指导和依据，需要对合同条款进行全面审查，确保合同内容的合法性和合规性。
  • 在合同履约阶段，需关注企业合同履行情况是否存在违规行为。
  • 在合同归档阶段，需要检查合同归档流程的合规性，确保全过程依法合规。
（二）规范合同过程管理是落实合规要求的重要手段
通过加强合同过程管理，企业能更好地掌握合同行为是否与法律法规、规章制度要求相一致，从而推动合规管理针对性实施。
例如，在合同履行过程中，国有企业可以通过对合同履行情况的监控和评估，及时发现并纠正违规行为，确保合同行为的合法合规性。通过对合同履约进度的实时把控，切实避免底数不清、应收未收、应付未付、久拖不决等问题。

合同管理数字化体系建设思路

依托数字经济大背景，建立新一代信息系统，通过搭建数据中台、业务辅助模块以及关联系统数据集成，推动合同管理相关数据资源全面归集和共享。同时，加强对合同数据价值的挖掘分析，全景展示合作伙伴、业务情况、履行状态、风险隐患等信息，打造全生命周期智能合同管理平台，实现合同前端、中端、后端全流程数据贯通，“业财法”等部门合同关键信息实时共享。通过数字化、可视化合同履约信息管控，自动预警、提示合同履约风险点，实现合同管理数字化升级，从而极大提升合同管理效能，规避传统合同管理模式存在的风险，进一步促进企业合规管理水平的提升。
（一）起草功能模块
在企业合同管理数字化平台搭建辅助合同智能起草功能模块，推进合同规范问题源头治理。组织合同管理相关部门协同法务团队，根据企业实际需求，共同制定并推广使用统一合同文本，确保合同的基本条款、用词标准统一。
在合同起草阶段，对双方的权利义务进行全面考量，预防后期可能出现的条款变更或责任推诿等问题。针对常规合同，直接运用预先设定的合同模板进行起草。对存在特殊要求的合同，在统一应用合同模板基础上，根据具体情况对合同部分条款进行小范围删改或增加补充条款。
此外，借助机器人自主学习和数据分析功能，对历史合同、巡视巡察审计反馈问题清单进行深入比对分析，构建企业合同问题风险库，切实强化合同审核的针对性，不断提升企业整体合同管理水平。
（二）审核功能模块
在企业合同管理数字化平台搭建辅助合同智能审核功能模块，推进合同管理全过程贯通。
首先，将大数据与人工智能相结合，建立所属行业法律法规库、规章制度库及典型问题库，实现系统自动比对合同关键信息条款，智能筛查合同条款问题。系统自动在合同文本中突出显示业务重点关注信息，同时准确标注合同风险点和差异点，详细提示风险具体内容，为合同文本的审核提供有力辅助。
其次，建立完善的合同审核会签机制。相关业务部门负责人需进入系统，对合同涉及的标的、预算、双方权利义务等核心信息逐一进行审核，法务部门重点把好合同法律审核关口。审核环节全部完成后，方可进入合同签订环节。
最后，对合同审核记录进行全过程痕迹化、可追溯管理，强化审核人员责任意识，推进合同审核工作质效持续提升。
（三）指标分析模块
在企业合同管理数字化平台搭建指标分析系统，集成合同管理全流程业务数据，推进合同管理、物资管理、财务管理相关系统数据贯通，实现智能提醒、辅助结算、数据分析等功能，对合同履约进度、支付情况、履行质量等进行实时监控与统计分析。
具体而言，可以建立合同录入及时率、合同审批及时率、合同审核覆盖率、合同变更率、合同纠纷率、合同归档完备率、合同履约时效等指标。利用大数据统计功能，精准地从相关业务系统中提取关键业务信息，个性化生成相关数据台账及分析报表，自动预警提示相关管理风险，针对性提出优化管理工作建议。指标分析系统通过收集、整理和分析数据的方式对数据进行可视化、量化处理，有效拓展合同管理工作视角，提升合同管理实效。
（四）风险防控模块
打通企业合同管理数字化平台与合规风险防范关口前移系统，嵌入合同风险防控子模块。在合同管理系统中对各级巡视巡察审计反馈的合同管理典型问题以及合同起草、审核、签订、履约、归档各环节自主梳理发现问题进行收集归纳，以典型案例的形式不断丰富企业合规风险库。
利用制作合规风险提示书和知识小贴士等多样化手段，将相关信息精准地定向推送至专业部门，强化岗位专项培训，提升各级管理人员的合同风险防范意识和水平。借助数字化系统进行数据梳理与应用，持续优化合同管控流程，不断提升合同全流程管控水平。
相较于传统合同管理模式，通过推进合同管理数字化建设，能够有效降低合同管理过程中存在的风险与隐患，最大限度地保障企业合法权益。  
提供：法律事务科                                      

潞安化工余吾煤业

编辑：王  江

监制：李  鹏  杨利军

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潞安化工余吾煤业
余吾煤业有限责任公司是国家发改委立项的一座特大型现代化矿井，2007年5月12日正式投产。建设发展以来，先后荣获全国“五一”劳动奖状、全国“安康杯”优胜企业、全国煤炭工业特级安全高效矿井、中国最美矿山、全国煤炭工业双十佳煤矿等荣誉称号。
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潞安化工余吾煤业 余吾煤业有限责任公司是国家发改委立项的一座特大型现代化矿井，2007年5月12日正式投产。建设发展以来，先后荣获全国“五一”劳动奖状、全国“安康杯”优胜企业、全国煤炭工业特级安全高效矿井、中国最美矿山、全国煤炭工业双十佳煤矿等荣誉称号。
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