12月律意讲堂“破浪前行：美国对华制裁新策解析”研讨会精华内容

2023年12月20日上午“破浪前行：美国对华制裁新策解析”线上研讨会顺利召开！本次会议共有来自新能源、电信、电子等行业的80余位企业代表。由来自美国著名律所的两位专家顾问为大家详细介绍最新政策以及现场答疑。下面小编将带大家回顾一下此次会议的精华部分。

Part.1/ UFLPA（强制劳动法执行和出口控制）

● 美国和其他司法管辖区加强对强制劳动法的执行

● 对于规避法律和转运的担忧加剧，因此来自东南亚等特定地区的货物受到加强审查

● 美国进口商正在与中国合作伙伴协调，进行详细的供应链映射，以克服可反驳推定，特别是对于进口商的“高优先级部门”货物

● 建议采取的行动包括：

1）充分的尽职调查：为了满足美国客户对原材料和分包商的尽职调查请求做好准备

2）主动收集支持证据，以证明从原材料到成品的清晰货物流通链，并考虑供应链映射技术。

3）准备替代方案：如果分包商不被美国客户接受，考虑替代采购选项

4）培训和教育员工

Part.2/ 出口控制

●  美国出口控制实施“严格责任”标准。因此，确认违规行为无需行为人知晓其行为的性质。

●  不遵守可能导致的后果：

1）政府机构的审计和执法程序

2）对个人和公司的民事和刑事处罚

3）对商业伙伴带来的商业损失

4) 针对进入美国的物品的扣押和没收

●   美国客户可能会向美国政府披露违规行为或潜在违规行为，其中包括识别交易中的其他实体并请求提供必要的文件和信息的支持。

Part.3/ 拟议的对外投资限制

● 最终规则仍处于制定过程中，其出台可能会影响与美国投资者的关系，将于接下来的几个月内才会尘埃落定。

● 特定部门，行业的交易要保持警惕，尤其是与高科技、人工智能、芯片有关的，因为这些交易可能会因为需要额外的尽职调查和报告而延迟，或有可能被禁止。

● 特别需要监测哪些交易类别是允许的、被禁止的，或需要提前通知的。这也与高层次的中美贸易关系进展挂钩。

● 确定通知所需的信息是否已经满足需求，或是否需要额外的信息请求

● 建议参与最终规则通知和评论规则制定过程，从而参与其完善和发展过程。

● 随着贸易控制的不断变化，密切关注中美贸易关系的发展，将会对今后几年的交易有深刻的影响。

Part.4/ 精华问题与回答

Q: 新疆维吾尔族地区的工厂需要什么程序或资料有助于自证不涉及强迫劳动，从而能够进入美国市场？

A:我们需要确认从生产到运往美国的全过程是一条清白的供应链。第一点，生产没有受到强迫劳动的影响，例如提供公平劳动的文件，是否提供公正的薪酬，生产设备和环境，进出工厂使用的交通工具和行驶记录是否受到强制的规定。

另外，如果一个商品有几层的产业链，那么这对于关于强迫劳动的尽职调查也会延续到下级产业链。针对下级产业链的尽职调查，我们可以使用单据、票据、合同来进行追溯，这些材料可以用于证明商品是从三级供应商，流入二级供应商再到一级供应商的过程。