阿里182亿天价罚单创世界反垄断史纪录

备受社会关注的阿里巴巴集团垄断案有了处理结果：4月10日，市场监管总局依法对阿里巴巴集团作出行政处罚，责令其停止违法行为，并处以其2019年销售额4%计182.28亿元罚款（27.77亿美元），创下了中国反垄断罚金的最高纪录，大大超过了上一次高通在中国被反垄断罚款的60.88亿元（9.75亿美元）。

人民日报发表评论，认为此次处罚是监管部门强化反垄断和防止资本无序扩张的具体举措，是对平台企业违法违规行为的有效规范，并不意味着否定平台经济在经济社会发展全局中的重要作用，并不意味着国家支持平台经济发展的态度有所改变，而是要坚持发展和规范并重，把握平台经济发展规律，建立健全平台经济治理体系，推动平台经济规范健康持续发展。

回顾整个案件，无论是违法行为的认定，还是罚款金额的确定，都体现了依法治国的基本要求，于法有据、于理应当。2015年以来，阿里巴巴集团为阻碍其他竞争性平台发展，维持、巩固自身市场地位，获取不当竞争优势，实施“二选一”垄断行为，限定商家只能与其进行交易，违反了《反垄断法》关于“没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易”的规定，构成滥用市场支配地位行为。根据《反垄断法》，对实施滥用市场支配地位行为的经营者，应处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款。监管部门综合考虑阿里巴巴集团违法行为的性质、程度和持续时间等因素，对其处以2019年销售额4%的罚款，有力维护了法律的权威，是对平台内商家和广大消费者合法权益的切实保护，也是对平台经济发展秩序的有效规范。

垄断是市场经济的大敌，平台经济的规范健康持续发展，尤其离不开公平竞争的环境。滥用市场支配地位的垄断行为，排除、限制了相关市场竞争，侵害了平台内商家的合法权益，阻碍了平台经济创新发展和生产要素自由流动，损害了消费者权益。没有公平竞争的良好生态，平台经济就会失去创新发展的强大活力。去年底召开的中央经济工作会议明确要求强化反垄断和防止资本无序扩张，近日召开的中央财经委员会第九次会议也强调“促进公平竞争，反对垄断，防止资本无序扩张”，得到社会热烈反响和广泛支持。监管部门落实中央精神，一手完善规则，推动反垄断法加快修订，发布关于平台经济领域的反垄断指南；一手严格规范执法，查处多起互联网领域垄断案件，产生了良好效果。

从平台经济长远健康发展角度看，依法规范与支持发展并不矛盾，而是相辅相成、相互促进的。唯有在鼓励创新的同时进行有效监管，才能以良法善治推动平台经济规范健康持续发展。放眼全球范围内的平台经济发展，依法规范，不仅不会带来行业的凋零，反而会促进其更有活力更高质量发展。发达国家对苹果、亚马逊等平台经济巨头的反垄断监管，并没有让这些企业失去核心竞争力，反而促使其积极做强核心业务，实现长远健康发展。同时，反垄断监管也在一定程度上助力互联网新锐诞生和成长，并为整个行业带来强劲活力。加强反垄断执法，正是以法治手段规制平台经济领域的垄断行为，给众多小公司、小网站带来良性竞争、茁壮成长的机会，使整个行业能持续创新、活力常在。从这个意义上说，依法规范，正是对平台经济发展的有力支持。

近年来我国平台经济快速发展，在经济社会发展全局中的地位和作用日益突显。平台经济有利于提高全社会资源配置效率，推动技术和产业变革朝着信息化、数字化、智能化方向加速演进，有助于贯通国民经济循环各环节，也有利于提高国家治理的智能化、全域化、个性化、精细化水平。正是得益于主要为民营企业的一大批优秀平台企业共同努力，我国成为了公认的全球数字经济发展较为领先的国家之一。推动平台经济规范健康持续发展，就要始终坚持“两个毫不动摇”，促进平台经济领域民营企业健康发展，不断营造良好的法治环境和营商环境，让民营经济创新源泉充分涌流、创造活力充分迸发。

我国平台经济发展正处在关键时期，要着眼长远、兼顾当前，补齐短板、强化弱项，营造创新环境，解决突出矛盾和问题，推动平台经济规范健康持续发展。此次监管部门处罚阿里巴巴集团，对企业发展是一次规范扶正，对行业环境是一次清理净化，对公平竞争的市场秩序是一次有力维护。规范是为了更好发展，“扯袖子”也是一种爱护。相信随着治理体系的不断健全，平台经济必将迎来更大发展机遇，更好地为高质量发展和高品质生活服务。

据不完全统计，这一次针对阿里巴巴的反垄断罚款金额，可以排在欧洲反垄断罚款历史的第三位，美国的第二位，或能进入全球前五大反垄断罚款之列，足见中国政府对平台经济规范治理的坚定决心。

欧洲在反垄断执法上一直走在世界前列，尤其是对美国高科技公司，更是屡屡给出巨额罚单。Statista数据库曾对欧委会针对美国高科技公司做出的反垄断罚款进行过统计，结果显示，谷歌、微软、Intel、高通和Facebook是受到反垄断罚款最多的美国企业。

来源：statista数据 

2018年，欧盟监管机构对谷歌处以创纪录的43.4亿欧元的反垄断罚款，处罚原因是谷歌利用安卓操作系统来屏蔽竞争对手。这几乎是在2017年，谷歌因为阻碍在线购物比价网站的竞争对手，被勒令支付24亿欧元的两倍。美国高科技企业依然是排在欧盟监管机构给出罚单的前列。

 来源：路透社 

欧洲监管机构对欧洲企业开出的最大罚单出现在汽车行业。2016年7月，欧洲监管机构对MAN、沃尔沃/雷诺、戴姆勒、依维柯以及DAF等多家卡车企业开出总计29.3亿欧元的罚款，理由是这些企业组成了一个卡特尔组织，串通操纵卡车价格长达14年。

戴姆勒领到了最大一笔罚单，10.08亿欧元，DAF被罚7.52亿欧元，沃尔沃/雷诺被罚6.7亿欧元。另外一起巨额罚单也出现在汽车相关行业，2008年，欧洲监管机构对汽车玻璃厂商圣戈班（Saint-Gobain）、朝日（Asahi）、皮尔金顿（Pilkington）以及索利沃（Soliver）开出的13.5亿欧元的罚款。其中法国圣戈班被罚8.8亿欧元，美国皮尔金顿被罚3.57亿欧元。

原因是这些企业组成的卡特尔组织，在价值20亿欧元的市场上对汽车行业和消费者进行了长达5年的欺诈。另一家研究机构对欧盟开出的反垄断罚单涉及企业统计后认为，软件行业正在成为欧洲监管机构反垄断罚款的最大单一领域。

 来源：Verdict

因此，如果将阿里巴巴的182.28亿元折算成23.28亿欧元来看，在欧洲反垄断罚款历史上，可以排在仅次于谷歌两次反垄断罚款（43.4亿欧元和24.2亿欧元）之后的第三位。

美国相比于欧洲，在反垄断执法上相对克制。人民网在2014年的一篇报道中，对全球主要反垄断的罚款进行过统计，从当时排名罚款金额来看，40亿元人民币以上的案例全部出自欧盟的监管机构。

来源：人民网 

2019年，Facebook同意支付50亿美元的罚款，以解决美国联邦贸易委员会FTC对其多年来侵犯隐私的调查，成为美国大型科技企业被罚的一个标志性事件。但就在双方达成和解后的几个小时，FTC就开始对Facebook进行反垄断调查。

来源：DOJ报告 

从历史发展来看，反垄断刑事处罚也是逐年增高，1990年后每十年几乎都要翻一番。而且从刑事处罚比例上看，也是逐年增高，2007年、2009年超过80%的案件都涉及到刑事处罚。

来源：DOJ报告 

另一份研究显示，在2008年金融危机之后，美国司法部DOJ提起的刑事案件（339件）比前五年多了60%，有40%的人被判入狱。2010年至2014年，平均每年有29人被判处监禁，而2000年至2009年为21人，1990年至1999年仅为10人。同期的平均刑期分别从20个月和8个月增加到25个月。

刑事处罚总额也大幅增加，司法部评估2012年至2015年每年的罚款额为10亿美元或以上。

来源：Blooberg Law

以2008年之后发生在汽车零部件和TFT-LCD面板为例。汽车零部件：总罚款额29亿美金，超过100家公司和个人被起诉，32人被判处罚款和监禁。TFT-LCD面板：总罚款超过13.9亿美元，八家公司被起诉，22名高管被起诉，其中13人监禁，刑期从6个月到3年不等。

不难看出，阿里巴巴的27.77亿美元的罚款，如果放在美国反垄断罚款历史上，也算是数一数二了。

这些遭受反垄断罚款的高科技巨头，动辄几十亿上百亿的罚款是否会对其经营业绩产生影响？

有研究显示：影响可以说是微乎其微。

注：苹果148亿美元为避税而遭受欧盟罚款

结果显示：

此外，Chris还研究了同一家公司在收到罚款后第二年的收入增长是否会出现下滑。结果显示，这些企业的营收大都会继续增长。

来源：eCard Shack

阿里巴巴的182.28亿元罚款，占其2019年净利润（934亿元）的19%。阿里巴巴2020年净利润猛增到1492亿元。所以这点罚款，对阿里巴巴而言，更像是个利好。未来中国企业能够打破这一纪录的，恐怕也只有华为、腾讯、字节跳动这类巨头了。

当然，还有阿里巴巴自己。      

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