负面清单( negative list),相当于投资领域的“黑名单”,以清单的形式公开列明了企业不能投资的领域和产业。通常是指一个国家在自由贸易协定中,政府规定哪些经济领域不开放,以及凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施,或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。
负面清单多以保留条款、例外条款以及不符措施等形式出现在双边或多边贸易协定的附件中。目前世界大多数国家均针对外商投资实行负面清单管理模式,这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检,对其中不符合要求的部分事先进行整改,从而提高外资进入的效率。
与负面清单相对应的是正面清单（Positive list）列明了企业可以进行哪些领域的投资。负面清单是排除法,列出了你不能做什么。正面清单是列举法,列出了你能做什么,与正面清单相比,负面清单最大的特色体现为“法无禁止即可为”的理念。在负面清单之外的领域和产业,外商直接投资采用备案制管理,这在很大程度上方便了外商直接投资。
我国对外资管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，即正面清单,规定“能做什么”,中国(上海)自由贸易试验区率先试验外商投资准入负面清单管理模式。
负面清单管理模式除了负面清单的文本,与之配套的是外商投资项目核准(备案)制度,外商投资企业合同章程由审批改为备案管理,以及企业设立(变更)“一表申请、一口受理”工作机制;同时,实施政务公开,管理规则和流程等信息公开透明,按照国际化、法治化标准实施市场准入管理。从治理体系层面考察,负面清单管理模式确立了公开透明、法制规范、有限管理的治理理念,保证有效竞争和社会公正。(如图所示）
负面清单管理模式
【知识拓展】“准入前国民待遇+负面清单”管理模式
准入前国民待遇是指在负面清单之外的领域,外商在投资准入阶段享受与国内企业平等的制度、政策待遇。负面清单是指外商投资准入特别管理措施的一份清单。在负面清单范围之外,外商投资由审批改为备案管理（如图所示）
【知识拓展】2018年版《外商投资准入特别管理措施（负面清单）》
2018年6月238日,由中华人民共和国国家发展和改革委员会和中华人民共和国商务部发布的《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)(令2018年第18号),于2008年7月28日起施行。2017年6月28日国家发展和改革委员会、商务部发布的(外商投资产业指导目录(2017年修订)》中的外商投资准入特别管理措施(外商投资准入负面清单)同时废止,鼓励外商投资产业目录继续执行。
