安全风险分级管控和隐患排查治理
监理实施细则
运营中心技术部
编制依据
1.《中华人民共和国安全生产法》
2.《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》
3.《北京市生产安全事故隐患排查治理办法》
4.《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南 构建双重预防机制的意见》
5.《北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）》
6.《北京市房屋建筑和市政基础设施工程重大生产安全事故隐患判定导则（试行）》等有关法律法规文件，制定本办法。
7.《北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控和隐患排查治理暂行办法》的通知京建法〔2019〕3号
8.危险性较大的分部分项工程安全管理规定（住房城乡建设部令第37号）
9.住房城乡建设部办公厅关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知（建办质〔2018〕31号）
10.《北京市房屋建筑和市政基础设施工程危险性较大的分部分项工程安全管理实施细则》京建法〔2019〕11号
监理工作控制要点及目标值
（1）施工安全风险、安全事故隐患分级规定：
施工安全风险是指在建筑工程施工过程中特定危害事件发生可能性，及其引发后果严重性的组合。施工安全风险按照其发生生产安全事故类型的可能性和造成后果的危害程度及影响范围，分为重大风险、较大风险、一般风险和较低风险四级。
生产安全事故隐患（以下简称事故隐患）是指工程参建单位从事建筑施工活动中存在的可能导致生产安全事故的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。根据事故隐患的危害和整改难易程度，分为一般事故隐患和重大事故隐患。重大事故隐患是指建筑工程作业场所、设备、设施存在不安全状态以及人的不安全行为和管理上的缺陷，造成的危害后果严重，可能导致较大及以上生产安全事故、重大经济损失或重大社会影响的事故隐患。
（2）成立领导小组：
为保证项目工作有效开展，并落到实处，各项目部成立安全风险分级管理与隐患排查治理领导小组，负责领导本单位的隐患排查治理与风险管控工作。
组 长：总监
副组长：安全监理工程师
成 员：项目监理部组成人员）
1.组长：全面负责领导项目的隐患排查治理与风险管控工作，保证人力、物力、财力的到位。组长是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；
2.副组长：协助组长具体开展项目的隐患排查治理与风险管控工作，协调各成员、各部门的相关工作。副组长在安全隐患排查治理和风险预控管理过程中负领导责任；
3.成员：具体负责各专业隐患排查治理与风险管控各项工作，负责组织本专业范围内风险识别，风险评价。
（3）监理单位在风险分级管控和隐患排查治理工作的职责：
监理项目部应对建筑工程施工安全风险分级管控和隐患排查治理工作负监理责任，建立施工安全风险分级管控和隐患排查治理监理工作制度，将相应监理工作列入监理规划，制定相应的监理实施细则，定期对落实情况进行检查。
监理单位应审查施工单位项目部施工安全风险分级管控相关资料，采取现场巡查、旁站监督、审核查验等方式，检查风险识别、管控措施落实情况；定期检查施工单位项目部事故隐患自查自改情况，参加建设单位组织的隐患排查治理联合检查，对发现的事故隐患整改情况进行复查。
监理项目部发现施工单位风险识别、分析、评价不合理，管控措施不当或措施落实不到位的，应当责令施工单位限期整改。发现重大事故隐患的或因风险管控不到位造成工程安全潜在风险增大的，应责令暂停施工并报告建设单位，拒不停工整改可能造成工程质量安全严重后果的，应立即向工程所在区住房城乡建设委报告。
监理单位项目部应督促施工单位开展施工现场隐患排查治理工作，参加建设单位组织的施工现场事故隐患排查治理工作联合检查并留存相关记录。
对于排查出的一般事故隐患，应当责令施工单位限期消除，对事故隐患整改情况进行复查。对于排查出的重大事故隐患，总监理工程师应当责令施工单位限期消除并及时报告建设单位。重大事故隐患消除前或者消除过程中无法保证安全的，应当暂停局部或者全部施工作业或者停止使用相关设施设备。
对于施工现场无法及时消除并可能危及公共安全的、需要其他相关单位部门协调处理的事故隐患，工程参建单位应立即向工程所在区住房城乡建设委报告。事故隐患消除前或者消除过程中无法保证安全的，应局部或全部暂停施工作业或者停止使用相关设施设备，从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的人员并设置警示标志。报告内容应包括事故隐患现状、可能产生的危害后果和可能影响范围等情况。
（4）监理工作的方法和措施：
项目监理机构应采取巡视、旁站、验收、签发工作指令、召开现场会、计量支付等进行现场质量控制，并加强事前、事中、事后的安全控制。
（一）对本工程危大分部分项工程，采取巡视、旁站通过巡视、旁站及时发现安全事故苗头和影响安全因素的不利发展变化以及潜在的安全隐患等，以便及时提醒承包人予以纠正，确保工程安全，过程中的情况记录在《监理日志》中。
（二）指令文件是表达监理工程师对施工施工单位提出指示和要求的书面文件，它是监理工程师运用管理手段对工程安全进行控制的手段之一，监理工程师通过书面指令指出施工中存在的问题，提醒施工单位注意，以及指示施工单位应该做什么或不应该做什么等，当情况紧急时，也可先发口头指令，但事后必须予以书面确认。当所发指令可能导致费用增减时，应先向业主汇报并取得认可。
（三）对于具有共性的问题和典型性问题，监理工程师可采用召开现场会的形式，与会各方用评价某一项工程的安全行为可行与不足，以起到示范作用或以此为契机，及时发现不足，及时改进提高。
（四）计量支付也是进行安全控制的手段之一，未经验收合格的工程一律不得进行计量支付。
（五）事前控制
1.施工单位应当在危大工程施工前，依据《危险性较大的分部分项工程汇总表》，组织工程技术人员编制专项施工方案。
实行施工总承包的，专项施工方案应当由施工总承包单位组织编制。危大工程实行专业分包的，专项施工方案可由相关专业分包单位组织编制，并由专业分包单位项目负责人主持编制。危大工程实行专业承包的，专项施工方案应当由相关专业承包单位组织编制，并由专业承包单位项目负责人主持编制。
2.专项施工方案应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。
危大工程实行专业分包并由专业分包单位编制专项施工方案的，专项施工方案应当由专业分包单位技术负责人及施工总承包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。
危大工程实行专业承包的，专项施工方案应当由专业承包单位技术负责人及建设单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章，由施工总承包单位技术负责人审核签字，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。
超过一定规模的危大工程专项施工方案，还应当由负责工程安全质量的建设单位代表审批签字。
3.对于超过一定规模的危大工程，施工单位应当组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。实行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。专家论证前专项施工方案应当履行重新申报程序。
（六）事中控制
1.专业监理工程师在施工过程中应检查：施工单位是否在施工现场显著位置公告危大工程名称、施工时间和具体责任人员，并在危险区域设置安全警示标志。
2.专项施工方案实施前，编制人员或者项目技术负责人是否向施工现场管理人员进行书面的方案交底，双方共同签字确认是否齐全。
施工现场管理人员是否向所有作业人员进行书面的安全技术交底，双方和项目专职安全生产管理人员共同签字确认手续是否齐全有效。
施工单位是否对危大工程施工作业人员进行登记。
3.项目专职安全生产管理人员是否对专项施工方案实施情况进行现场监督，对未按照专项施工方案施工的，是否要求立即整改，并及时报告项目负责人，项目负责人应当及时组织限期整改。
施工单位是否按照规定对危大工程进行施工监测和安全巡视，发现危及人身安全的紧急情况，应当立即组织作业人员撤离危险区域。
4.对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程，建设单位应当委托具有相应资质的单位进行监测。
监测单位应当编制监测方案。监测方案由监测单位技术负责人审核签字并加盖单位公章，报送监理单位后方可实施。
监测单位应当按照监测方案开展监测，及时向建设单位报送监测成果，并对监测成果负责；发现异常时，及时向建设、设计、施工、监理单位报告，建设单位应当立即组织相关单位采取处置措施。
5.对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应当组织相关人员进行验收。验收合格的，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序。
危大工程验收合格后，施工单位应当在施工现场明显位置设置验收标识牌，公示验收时间及责任人员。
（七）事后控制
监理单位发现施工单位未按照专项施工方案施工的，应当要求其进行整改；情节严重的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时报告建设单位和工程所在地区住房城乡建设主管部门。
