为进一步贯彻落实公司内部控制评价与监督管理办法、内控合规风控“三位一体”管理考核办法，促进提升公司依法合规经营和抗风险能力，实现高质量发展。近日，公司“三位一体”工作专班到隆回金杏、新邵辰州开展内控、合规、风控督导检查。
检查组对照公司相关制度和内控合规风控“三位一体”管理体系建设实施方案，深入生产车间、尾矿库等地进行了现场检查，通过与子公司专班成员一对一交流沟通，对五个方面的工作进行了督导。
督导检查发现，各子公司存在基本制度不完善、部分员工履职效率低、内控工作推进缓慢、规章制度和重大决策事项的法律审核率未达标、业务系统审批流程不规范、两金占流动资产比重较高等问题。
公司要求各子公司积极整改：一是要认真学习“三位一体”专项文件、制度，深刻领会内涵，把握考核评级指标的五个权重，逐条研读、对照、落实。二是要认真履行职责，严格按照内部控制评价程序和方法，扎实开展内部控制评价工作，发现内控缺陷，制定整改措施，及时整改到位。三是要组织开展内控合规风控“三位一体”管理手册的集中学习活动、内控工作流程执行情况检查活动。四是要持续开展制度建设，根据集团、公司最新制度及时完善本单位制度，每年定期编制纸质版《制度汇编》并做到电子版及时更新。
文图|李湘资 编辑|曾颖 审核|刘涛 监制|阳振球