一周头条
一、新三板掀自查风暴 一些主办券商开始主动“扫雷”
在新三板挂牌公司即将迈入9000家之际，监管层严查新三板频出“招”。曾被股转系统称为“守门人”的券商首当其冲，不仅被开“罚单”，还掀起自查风暴。业内人士指出，由于新三板行情低迷、流动性不足，今年股权质押明显升温，需完善市场制度，提高效率防范由此带来的风险。
据悉，全国股转公司近日向各主办券商下发《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》，明确三类自查对象：一是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会计师事务所等市场主体；二是2015年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体；三是落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。
《通知》同时明确五项自查重点：挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏，是否存在财务造假、带病申报以及中介机构勤勉尽责情况；资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题，逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果；2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面的违规、不规范问题及风险事件，已采取的整改或风险控制措施，整改效果或风险化解情况；募集资金使用和管理存在的问题及整改措施，是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司；落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题，整改措施及效果。
二、凯立德16亿卖身黄了 高管们也不用“滚蛋”了
7月25日，兴民智通(002355)豪掷28亿一口气收购3家新三板公司，其中就包括16亿收购凯立德(430618)。
这个消息引起了整个中国资本圈的注意，也在一瞬间点燃了上市公司收购新三板企业的激情，A股企业一周73亿横扫新三板根本不是事！
但上周五(8月19日)收盘后，资本圈陆陆续续有消息传出兴民智通收购凯立德被叫停，这个传言也在凯立德当晚披露的重大资产停牌进展公告中得到了证实。
在公告中，凯立德表示公司主要股东与兴民智通就具体的交易方案未能最终达成一致意见，决定终止该重大事项。
8月20日，兴民智通也对外表示公司与凯立德进行了多次协商，最终决定取消本次收购。此外，兴民智通还表示其他三个标的资产的收购工作仍在有序进行中。
三、对赌监管首入规则 新三板“对赌”生变
作为保障投资者权益的重要工具，对赌协议已然成为众多新三板公司定增时吸引投资者的“利器”。
然而，日前，一纸新三板最严募资新规出台，其中有关对赌协议的监管部分首次写入规则。新规显示，未来投资方或不能与挂牌公司进行对赌，而只能与大股东做对赌，并且现存的反稀释条款、强制分红权、最优权、不合理不合程序的保护性条款、清算优先权等都被禁止。
“对赌本身并未禁止”。8月15日，北京新鼎荣盛资本管理有限公司董事长兼总经理张弛对长江商报记者表示，此次明确禁止与新三板挂牌的公司对赌，投资机构还可以和挂牌公司的实际控制人，或者第一大股东对赌，不和公司层面对赌，因为会损害其他股东利益。
数据显示，从2015年1月1日至2016年7月，新三板上共有183家企业曾签署过对赌协议，频次达558次。
8月18日，新三板投资人李肖(化名)表示，投资机构和挂牌企业都不能过度依赖对赌条款，投融资双方应当对企业未来发展做出合理预期，在投资完成后应更加关注投后管理，其中，双向对赌正成为当下对赌中较为公平的方式，可形成对赌的良性循环。
四、神州优车上半年营收23亿元,亏损收窄
新三板专车第一股神州优车(838006)公布中报，上半年公司实现营业收入23.24亿元，同比增长623.98%；实现净利润-23.71亿元，同比下降73.93%，较上年亏损幅度收窄。每股收益为-3.6元。
神州优车披露了上半年各项运营数据，截至2016年6月末，专车业务付费用户数达到624.97万人，APP累计下载量达到2151.53次。上半年专车业务总单量达到 5534.20万单，同比增长282.64%；日均单量达到30.41万单，同比增长280.54%；单均金额达到77.19元，单均净收入达到43.68元，单均成本57.22元，单均毛利-15.38元。
面对滴滴和优步的合并，以及其垄断市场份额带来的竞争压力，神州优车认为，公司的B2C模式更具优势，相反C2C运营模式存在缺陷，使得其无法解决盈利问题，更无法抵抗后续的成本压力。
除了持续加强神州专车业务外，神州优车目前正在筹建神州买卖车及神州闪贷等全新业务板块，将从出行领域切入汽车销售、汽车金融领域，以此作为新的盈利增长点。
五、
10家券商因给非合格投资者开户 被股转系统采取监管措施
8月23日，全国股转系统对外通报称，2016年3月份，中国证监会非上市公众公司部联合全国股转公司开展投资者适当性管理制度执行情况专项核查。此次核查历时5个多月，覆盖已开展相关业务的90家主办券商。通过核查发现，部分主办券商存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为。
8月22日，全国股转公司根据相关规定，对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施：对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施；对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施；对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的自律监管措施。
