一周头条
一、新三板“破万”：挂牌与退市数量同时剧增
12月6日，恒大文化(834899)一纸退市公告，在新三板市场再次掀起波澜。其公告称，为配合公司经营发展需要，申请在股转系统终止挂牌。这是在退市制度征求意见稿出台后，退市板块迎来的首个重量级企业。
与此同时，世纪空间(835225)也于12月5日起在全国股转系统终止挂牌，新三板创新层首现退出成员。
挂牌与退市数量同时剧增
截止于12月16日，新三板挂牌企业总数为9983家，基础层9031家，创新层952家。伴随着新三板的快速扩容，这个市场也正在产生微妙得变化。一边是挂牌数量的持续增加，另一边则是主动退市企业显著增多。
根据choice数据显示，2015年新三板的退市企业数量仅有13家，而2016年截止于12月11日，已有47家企业系主动或被动原因而退市，数量同期相比增长了3.62倍。
二、私募做市十家名单出炉
2016年12月13日，全国股转系统公布首批进入私募做市业务试点专业评审现场验收环节的私募机构名单。
这十家机构分别是：
深圳市创新投资集团有限公司
山东省高新技术创业投资有限公司
广东中科招商创业投资管理有限责任公司
上海复星创富投资管理股份有限公司
敦和资产管理有限公司
江苏毅达股权投资基金管理有限公司
盛世景资产管理集团股份有限公司
朱雀股权投资管理股份有限公司
浙商创投股份有限公司
深圳同创伟业资产管理股份有限公司。
“这标志着相关私募机构参与做市业务试点进入实质性操作阶段。”据股转公司透露，目前研究确定了私募做市试点业务运营管理模式，制定了私募做市试点技术方案，并于11月7日-18日开展了由14家主办券商参加的第一轮私募做市技术系统仿真测试。
三、55家券商年内领88张罚单 八成涉及新三板
近几年，监管层对证券市场的监管力度不断升级，券商也成为重点观察对象。在2015年，券商在两融以及场外配资业务上频繁“踩雷”。而在今年，新三板业务成为券商们受罚的“重灾区”。
据不完全统计，截至昨日发稿，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单共计88份。其中，新三板业务罚单占比高达81%。另一方面，招商证券、光大证券、东北证券等6家证券在年内实现了“零”处罚。
55家券商全年领罚单88张
根据公开数据统计，全年共有55家券商收到监管部门的罚单，罚单共计88份。其中，由证监会及地方证监局开出的罚单共20份，由股转公司下发的监管函共68份。
具体来看，因新三板业务违规而受处罚的券商共计47家，罚单高达72张，罚单占总罚单数量的81%。除此之外，券商的配资、投行等业务也受到过处罚，受罚的券商共11家，罚单共计12份。此外，共有4家券商因内部控制不完善而收到罚单，罚单共计4份。
截至12月16日，新三板上有7家创新层公司因存在关联方、股东占用公司资金问题，被当地证监局出具警示函，包括米米乐 、玖隆再生 、点动股份及天富电气 、创显科教 、浙江国祥 及远泉股份 .
另外，奇致激光于9月份发布公告称，因招股书中关联交易不完整、2015年半年报关联交易披露不完整，被湖北证监局采取出具警示函的监管措施。
12月13日，银都传媒发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法被立案调查，公司董事长关杭军、总经理李文被要求15日内前往湖北证监局接受调查；两个月前，银都传媒经营爆发重大危机，实际控制人失联，公司负债5000万；此后，董事长关航军在公众平台连发长博解释公司陷入危机原因，但此举遭到董事会及券商反对。银都传媒不仅仅面临降级危机，它很有可能成为第二家退市的创新层企业。
五、
首例新三板股权拍卖：东海证券1亿股溢价27%
12月9日，东海证券(832970.OC)发布公告称，近日在淘宝网被司法拍卖的1亿股权已成交，并且溢价27%。这是首例新三板股权拍卖成功案例，同时也创下淘宝网司法拍卖成交额的新纪录。
溢价2.01亿创全国网拍记录
据东海证券11月25日公告，吉林昊融持有的1亿股已被司法冻结。相关资料显示，吉林昊融在公司持股占比5.99%，与华西股份并列为公司的第二大股东。
吉林昊融因与中国光大银行长春分行、吉煤投资有限责任公司发生借款纠纷，吉林省长春市中级人民法院依据相关规定，定于2016年12月7日10时至2016年12月8日10时在淘宝网司法拍卖平台对吉林昊融持有的东海证券1亿股股权进行公开拍卖。
12月8日上午10时，此次拍卖正式结束，东海证券一亿股股权被分为4000万股、6000万股，起拍价分别为4.4亿、6.6亿，最终以5.2亿及7.8亿成交价拍出。
