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培训活动前，活动主办方通过多种形式收集了企业在合规体系建设中遇到的问题和意见建议。其中“对供应商提供进口的物料，如何确定哪些是受美国管控？如何管控供应商提供的物料是否合规？”问题，是当前企业核心关注的问题之一。对此，闪律师作出如下解答：“普通企业最需要关注的是美国商务部（BIS）发布的《出口管理条例》（EAR）。BIS管理的‘商业控制清单’（CCL）规定了每个受管控产品的‘出口管制分类编码’（ECCN）。根据某物项的ECCN可以确定其‘受控原因’，将‘受控原因’与‘商业国家图表’（CCC）进行交叉比对后，即可确定该物项出口至某国家是否需要许可申请。此外，如果实体被列入EAR及其补充案中的实体清单，未经核实清单（UVL），被拒绝实体清单（DPL），则将受到不同程度的出口限制，需要被企业格外关注。美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）的制裁名单也需要被关注。OFAC目前制裁的国家有：伊朗、叙利亚、朝鲜、古巴、克里米亚、乌克兰、俄罗斯、委内瑞拉。OFAC还规定有特别指定国民和被隔离人员清单（list of specially designated nationals and blocked persons, SDN 清单）。被列入SDN清单的外国个人、实体所持有的资产不能以美元交易。受美国管辖的各方，将不得与SDN清单上的任何个人、实体进行交易。美国进出口管制方面的法律法规繁复，制裁手段十分严苛，所以企业需要尽快根据自身的产品、技术、市场、客户等维度建立符合自身发展规模的合规团队和合规制度，及时跟踪关注美国出口管制法的动态。”
闪涛律师的分享受到线上参会人员的广泛好评，有效引导企业规范境外经营行为，为企业更好地保驾护航。
