编者按：
律政风采，继往开来，百花齐放，创造精彩。为促进提高法律服务意识及水平，进一步拓宽法律服务市场，推动法律服务的专业化发展，广信君达律师事务所举办第二届法律服务产品大赛，展示本所律师优秀法律服务产品，欢迎业界同仁交流探讨。
注：本次作品展仅供学习交流，不代表正式的法律服务与法律意见，不具备任何明示或暗示的承诺与保证，如有法律问题，建议咨询专业律师。
一、产品背景及意义
改革开放近40年，中国私人财富迅速崛起，富裕人群数量和财富规模均大幅增长，财富传承窗口期已然来临。在年龄结构上，拥有私人财富的高净值人群以中年为主体。
对于一个上市或拟上市公司来说，无论是创业初期的雏形阶段，还是发展时期的再融资及并购阶段，抑或是创业“一代”向“二代”的传承规划阶段，都无可回避企业主婚姻、家庭因素的影响，如何使企业“常青”，也是家族企业历久弥新的话题。我们无法回避的现实状况：公司的创始人或主要股东可能需要面临企业经营的风险以及来自于家族（家庭）内部所带来的关联风险、企业股份传承等问题。
二、产品服务对象
上市及拟上市公司的创始人及主要股东。
三、产品前景
国内高净值人士数量逐年增加，上市及拟上市公司创始人及主要股东系高净值人士群体非常重要的组成部分。这类客户的私人及家族企业的财富风险直接关系到企业的存亡及家族的兴衰，财富管理有客观需求性，且这类客户的财富管理意识也在逐步增强，因此市场前景非常客观，且律师在财富管理业务领域中占据不可替代的作用。
四、产品服务内容
1. 身份关系引发的婚姻法律风险-底层管理
（1）对整个家族成员及家庭情况进行尽职调查，提供家族身份关系尽职调查报告。
（2）为富二代、富三代的婚姻对家族企业上市或经营的影响提供法律意见。起草婚前/婚内协议、配偶承诺函等，尽可能避免、降低婚变对公司上市、经营等带来的负面影响。
（3）根据家庭成员情况，设立保险、家族信托，按照投保人、委托人意愿对家族进行整体财富定向传承安排及布局。
（4）当面对上市及拟上市公司股权作为诉讼标的的诉讼离婚案件时，通过诉讼、非诉手段相结合的方式解决上市及拟上市公司股权分割的复杂离婚案件，代理和谈并起草相关法律文件。
（5）当主要家族成员由于婚变面临股权（股份）分割时，为客户提供非诉解决方案，以确保对公司的控制地位，解决上市及拟上市公司股权分割纠纷并排除上市或经营障碍。
（6）采用基础的传承工具保障大部分资产的传承，即遗嘱或遗嘱信托的安排。包括起草相关法律文件、监护人的指定和监护指令安排、财产托管、未来受益人、遗嘱执行人及其他私人的特殊安排。
（7）为特别授权书提供咨询、起草及签署相关法律文件的服务，必要时意定监护的安排，以应个人失能时无法处理财产、子女、企业等问题。
（8）代表客户解决以上市公司股权为标的的继承案件。
（9）协助客户完成上市公司股权继承的相关法律程序，包括股权架构传承安排及通过家族信托实现财富定向传承的目的。
2. 企业经营、传承相关的法律风险-上层管理
（1）最好在企业上市前的阶段介入企业的管理，对企业整体进行尽职调查，出具企业尽职调查报告。
（2）如作为上市法律服务团队或协助企业的上市律师团队，要充分考虑创始人及主要股东个人及家庭的身份风险所可能带来的上市风险，因此要保障创始人及主要股东个人及家庭财富的稳定性，避免任何可能的诉讼以给上市造成障碍。设计相关保障妨碍，排除各自可能诉讼相关法律方案的设计及相应法律文件的起草。
（3）根据企业整体经营情况及家族成员结构，并考虑未来的掌舵人等多个因素，对企业首先进行顶层股权架构设计，出具设计方案，确保企业在创一代、二代、三代之间能够平稳过渡，避免股权（股份）盲目转让、交接，从而给企业带来毁灭性打击。
（4）针对外部各类投资人及投资机构的投融资协议，及内部股东之间的一致行动人协议、董监高内部议事规则、董监高人员安排等相关协议关键条款的设计与起草，提供法律意见，解决控制权、所有权、收益权等合理设计的问题，防范潜在的恶意收购、股权回购、转让、分割及继承的法律风险。
（5）可以将企业股权置入家族信托计划中，实现财富隔离的同时，通过架构设计，保留创始人或主要股东在信托计划中对家族企业的控制。提供设立家族委员会、家族理事会等方式，行使家族成员共同管理企业的效果。起草相关家族委员会、理事会设立流程文件并协助设立，起草家族宪章及制度家族议事规则。确保企业股权风险隔离的同时又实现家族共同经营、控制公司的目的。
（6）境外资产安排。根据家族及企业的情况，帮助设立离岸信托及搭建红筹架构，实现企业境外经营、生活并控制境内实体企业的目的。参与起草相关法律文件，同时实现上市公司控制权的保障及资产隔离目的。进行全球资产配置及移民安排，提供法律意见及可行的解决方案。
（7）在境内、境外家族信托设立过程中，参与协议起草、条款谈判及协议签署全方位法律服务，对信托计划收益人的安排、确定、信托利益分配等提供法律意见，以实现委托人设立家族信托以定向传承资产及保障其家人生产、生活所需、防止挥霍的目的及意愿。
（8）担任信托计划的监察人，保障信托计划按照委托人意愿实施。
3. 企业经营中境内及跨境税务筹划
（1）为目标国税收政策、税务信息交货等境外资产配置的影响因素，提供法律分析意见及协同境外律师进行落地方案设计与执行及应对分析。
（2）为目标国与中国税务交叉、重复征缴等相关问题提供法律意见及应对方案。
（3）针对企业境内、境外经营及资产管理中涉及的刑事法律风险进行提示及预防。
（4）对客户税收居民身份进行规划，并有效利用双边、多边税务条约及协定进行税务筹划。
（5）针对境内税务稽查提供危机应对方案，以及应对境外金融机构反洗钱及信息交换调查。
4. 家族其他资产、家族企业传承相关法律措施
（1）针对家族成员及企业情况，设立大额人寿保单，对设立的保单体量、保单架构提供法律意见并协助落实执行，以实现资产定向传承及风险隔离的目的。
（2）根据家族领头人的意愿及企业经营情况，设立慈善基金、家族信托、慈善信托，实现即便家族掌舵人发生意外或生老病死等情形时，仍然能够按照基金设立目的、信托计划目的，保障其家族成员的资金需求及家族企业经营者的控制权，从而实现家族企业的基业长青。
五、服务团队
李红梅律师（团队负责人）
合伙人
执业证号：14401201711605964
黄恒律师
合伙人 监事会监事
执业证号：14401201310092338
陈小霞 专职律师
执业证号：14401201911156773
马彦臻 专职律师
执业证号：14401202211436318
豆伟漩 实习律师
执业证号：190122092137695
熊子钊 实习人员
黄葆琦 实习人员
李红梅律师团队主要专注于家族财富保护及传承领域业务、金融证券等领域，熟悉公司管理、运营模式，对企业经营过程中的法律风险识别、股权架构、股权激励、股权投融资等具有丰富经验，为多家大型国有企业、外资企业、金融机构提供合规管理、股权投融资、并购重组、风险防控、重大争议解决及家族资产管理方案等法律服务，帮助解决各种重大疑难公司法律纠纷。
