行业宏观 1新三板券商执业负面行为急剧反弹
10月19日，全国股转系统公布主办券商9月份的执业质量评价结果，9月份全国股转系统共记录券商负面行为332条，环比上升72%。这是券商执业负面行为连续4个月下降以后急剧反弹。并且9月份交易管理负面行为高达165条，占比近五成，而8月份仅占比24.35%。
评价结果显示，评价点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信建投证券。
2新三板限售股解禁大潮来临
根据数据，截至8月31日，新三板市场总股本5118亿股，其中流通股本1901亿股，占比37.14%;9月、10月、11月、12月当月解禁股数分别为188.2亿股、148.5亿股、128.5亿股、177.55亿股，按照8月31日的总股本不变计算，流通股占比在年底前攀升至49.7%，流通盘大幅增加。经过9月份188.2亿股的解禁，由此造成的股价波动，已经于近期开始反映在盘面上。
3新三板融资遇寒冬
今年前三季度新三板拟计划募集资金5353.55亿元，实际募集875.66亿元，募集完成率16.36%。而在第三季度实际募集金额仅为222.97亿元，完成率仅为9.31%。
对此业内人士表示，市场持续低迷，资金方在投资新三板方面会变得更加谨慎。而另一方面，新三板本身股票质地不高，估值偏高也导致资金冷淡。
4上市公司收购新三板企业刹车
本周，上市公司西安旅游(000610)发公告称，由于标的公司估值等重要条款无法达成一致，经协商决定终止对三人行的收购计划。此举宣告自今年4月开始，西安旅游谋划6个月的重大转型计划最终失败。但西安旅游与三人行的失败案例并不是孤例子，据统计，近一个月以来已经有包括三七互娱等4家公司收购新三板企业宣告终止。
5新三板60家IPO受理企业半数在创新层
在目前老办法通过IPO转板A股的背景下，截至10月9日，在9204家挂牌企业中，共有253家正在冲刺IPO，其中的60家挂牌企业的IPO材料正式被证监会受理。60家IPO申报被受理的新三板公司，30家已经跻身创新层。
公司资讯 1新三板企业南京证券重启A股上市路
10月17日晚间，南京证券(833868)发布公告称，公司审议并通过《关于启动A股IPO申报相关工作的议案》，同意公司启动A股IPO申报相关工作。A股IPO具体方案拟订完成后，另行提交董事会及股东大会审议。
2聚海龙终止资产重组事项
聚海龙19日发布公告称，公司股票将于10月20日恢复转让。公告显示，因筹划重大资产重组事项，聚海龙股票自2016年4月25日开市起在全国中小企业股份转让系统暂停转让。但公司重大资产重组相关交易方对重组重大事宜未能达成一致意见，决定终止本次重大资产重组事项。
3吉诺股份因信披违规收到监管意见函
吉诺股份(832747)周三发布公告称，公司今日收到股转系统发来的监管意见函，2016年1月26日，公司实际控制人之一贾小平受让福州吉诺投资有限公司转让的880万股后，贾小平持股比例增加至13.66%，公司第一大股东由吉诺投资变更为贾小平，实际控制人未发生变化。
该监管意见函指出，上述事实发生后，贾小平未能及时披露收购报告书、财务顾问专业意见及法律意见书等文件，吉诺股份未能及时披露法律意见书，违反了相关规定。
4合矿股份违规使用募资遭自律监管处罚
合矿股份于2016年10月17日公告称，公司因违规发行遭股转系统处罚。股转系统对合矿股份采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施。
公司于2016年5月3日启动股票发行，共募集资金3300万元，但是在未取得全国股转公司出具的股份登记函之前，自2016年6月6日至2016年6月30日这个时间，共计违规使用募集资金2416万元，用于支付供应商材料款、偿还款项、归还银行还款等，且未及时归还。合矿股份的上述属于股票发行违规行为。
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