重磅！券商这项评价放榜，一中小券商拔得头筹，是何原因？这两家扣分最多

昨日，北交所、股转公司发布了今年二季度券商执业质量评价结果。结果显示，在101家参评券商中，开源证券、中泰证券、安信证券、中信建投、申万宏源分别位居前五。在一季度的结果中，安信证券、东吴证券、申万宏源、中泰证券、东北证券位居前五。

据了解，北交所、新三板季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成。合规质量扣分较多的券商有华福证券、东北证券、安信证券、中信证券等。

按照惯例，北交所、全国股转公司都会在每年第一、二、三季度结束后的第15个交易日前发布季度主办券商执业质量评价结果。昨日晚间，北交所、全国股转公司发布了2022年第二季度主办券商执业质量评价结果的公告，评价结果显示共有101家券商参评。参评券商数量与一季度相同。

北交所、股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分等两部分组成。

根据昨天发布的二季度主办券商执业质量评价结果显示，其中合计分值排名前10的券商分别为开源证券、中泰证券、安信证券、中信建投、申万宏源、民生证券、东吴证券、国泰君安、浙商证券、国金证券。排名居前的开源证券、安信证券、申万宏源等券商大多都是有北交所、新三板业务特色的券商。

与一季度的结果相比，二季度前十券商位次有些变动。开源证券在一季度排名第六，二季度直接位居榜首了，进步较大。东吴证券在一季度排第二位，二季度则是第七位。 安信证券一季度位居榜首，二季度排名第三。中信建投一季度排35位，二季度排第四，进步明显。

据了解，主办券商执业质量评价结果的合计分值高低通常由专业质量指标得分的多少决定。专业质量指标包括三大类：北交所业务，全国股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及综合业务。北交所业务包括保荐业务、发行并购业务。全国股转系统业务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务等指标。北交所、全国股转系统经纪及综合业务包括经纪业务，综合业务两项指标。

评价结果的合计分值，除了专业质量得分外，还有合规质量的扣分。

券商中国记者注意到，在合规质量扣分上，今年二季度，华福证券被扣10分，东北证券被扣7.71分，安信证券被扣7.29分，中信证券被扣6分，财达证券被扣5.14分，金圆统一被扣5.14分，大通证券被扣5分。

具体来看，华福证券因为持续督导业务被扣分，东北证券因为保荐业务、推荐挂牌业务和持续督导业务这三项被扣分，安信证券是因为持续督导业务被扣分，中信证券因为推荐挂牌业务和做市业务被扣分。

在今年一季度的评价结果中，被扣分较多的券商有开源证券、山西证券、中山证券、恒泰证券、华龙证券。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，合规执业质量（简称合规质量）是指主办券商在开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪等业务过程中的规范运作情况。

具体而言，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

执业质量负面行为是指主办券商在开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范，但未被采取自律监管措施的行为。

被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况，是指主办券商及其业务人员因违反全国股转系统业务规则而被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，以及在从事涉及全国股转系统相关业务过程中因违法违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚的情况。

责编：战术恒