历时五年，这家券商IPO获实质性进展！金控一把手：全力推进金控持牌和券商IPO申报

近期，公开资料显示，华龙证券IPO步入辅导验收。公司从2017年IPO辅导备案至今，历时五年。

据悉，在辅导期内，公司曾在股份代持、公司治理、子公司整改方面进行规范。而更重要的是，华龙证券去年曾因蓝山科技项目被立案调查，随着罚单落地，华龙证券IPO不利影响得到消除。

就在今年11月底，新上任逾一年的甘肃金控董事长、华龙证券董事长祁建邦在公司内部表示，全力推进甘肃金控持牌和华龙IPO申报，建立完善有效的激励约束机制，不断增强发展动能；推动甘肃金控和华龙高质量发展。

根据证监会公开发行辅导公示网，近期华龙证券IPO已经步入辅导验收。不过截至12月3日，证监会的主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表中尚未显示华龙证券IPO获得受理。

据了解，华龙证券早在2017年11月进行IPO辅导备案，至今已有5年时间。辅导机构为中信证券，辅导期内的其他中介机构还有北京市中伦律师事务所和大信会计师事务所（特殊普通合伙）。

从2018年4月至2022年10月，中信证券先后向甘肃证监局报送第一期至第十六期辅导工作进展情况报告。根据最新辅导情况报告，中信证券在辅导过程中发现华龙证券存在五大类问题并作出规范。

华龙证券成立于2001年，是甘肃省唯一一家全牌照证券公司，属甘肃金控集团旗下。

2014年，为扩大资本规模，华龙证券启动股份改制，净资产折股整体变更设立股份有限公司。2016年初公司实现新三板挂牌，并实施增资扩股等，募集资金96.22亿元，资本规模跃升行业前列。

后来，为了在A股上市增强资本实力，华龙证券于2017年开启A股上市之路。就在2021年8月，华龙证券出现高管变动。甘肃金控集团和华龙证券召开干部大会，会上甘肃省委组织部干部宣布：祁建邦任甘肃金控党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长；陈牧原不再担任甘肃金控党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长。

在业内人士看来，祁建邦的重任之一就是带领华龙证券完成IPO。然而，“蓝山科技造假案”的立案调查一度让华龙证券IPO进展停滞。据悉，蓝山科技曾计划挂牌精选层并递交申报文件，华龙证券是其保荐机构。最终，证监会查明蓝山科技通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚列运费支出等方式，虚增收入、资产和利润。

作为保荐机构，华龙证券被证监会指出存在关联关系核查未勤勉尽责等问题，公司被责令改正。2021年11月蓝山科技案”处罚正式落地，公司被罚没450万元。此次处罚落地后，华龙证券的IPO不利影响得到消除。

今年11月25日，甘肃金控集团、华龙证券公司举办学习贯彻党的二十大精神宣讲报告会，祁建邦表示，要持续深化国企改革，进一步完善治理体系，建立中国特色现代企业制度，优化布局结构和股权结构，全力推进金控持牌和华龙IPO申报，建立完善有效的激励约束机制，不断增强发展动能。

他强调，要对标先进争创一流，以国内一流金融企业为标杆，推动集团公司各金融业务板块转型升级，高水平打造建成省属金融资本投资、融资和管理中心。要戮力同心团结奋斗，心往一处想，劲往一处使，上下一条心，凝聚起齐心协力、共创事业的奋斗力量，推动金控华龙高质量发展。