9月以来，有多家券商营业部因合规问题被罚。
值得一提的是，其中一些罚单涉及的违规行为在过去的罚单中较为罕见，但也值得同业关注。
比如，吉林证监局近日对华鑫证券一家营业部开出罚单，为华鑫证券继8月浙江证监局罚单后，再次因证券经纪人管理等问题被罚。该罚单还提到，该营业部存在“客户转销户流程不规范”的问题，未在规定时间内为客户办理完销户手续。
又比如，浙江证监局对国信证券一营业部开出罚单，其中提及该营业部与银行合作中的廉洁从业管理问题，存在“向他人输送不正当利益”的现象。
此外，财达证券也在9月被河北证监局连下两张罚单，涉及经纪、资管业务。
9月13日，吉林证监局披露一则罚单，对华鑫证券长春工农大路证券营业部出具警示函。吉林证监局指出，经查，华鑫证券长春工农大路证券营业部存在四大问题：
券商中国记者注意到，该罚单直指华鑫证券长春工农大路证券营业部的证券经纪人管理问题。值得一提的是，这并非华鑫证券第一次“栽”在经纪人管理问题上。就在上个月的8月7日，浙江证监局针对华鑫证券杭州分公司及相关负责人下了罚单。
彼时的罚单称，华鑫证券杭州分公司及杭州飞云江路证券营业部存在员工薪酬管理和发放不规范，部分经纪人工资卡由华鑫证券杭州分公司负责人单长娜保管并使用等问题，反映出杭州分公司、飞云江路营业部合规经营意识淡薄、内部控制不健全。
此外，此次罚单的处罚原因中罕见地提及客户销户未按时办理完毕的问题，这在过往的券商罚单中较为少见。
根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十九条规定，“投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。证券公司应当为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。”
9月4日，浙江证监局对国信证券嵊州兴盛街证券营业部出具警示函。浙江证监局称，该营业部存在两大问题：
值得一提的是，这则罚单中提到营业部与银行合作营销中“向他人输送不正当利益”，也是较为鲜见的违规行为。
近年来，券商与银行的合作并不少见，银行与券商可以发挥各自优势资源，在财富管理、零售代销、投资研究、资产管理等方面深化交流，实现资源共享与共同发展。
券商中国记者梳理发现，今年5月以来，多家券商宣布与银行达成战略合作关系。比如，今年5月，海通证券与兴业银行签署战略合作协议；6月，招商证券宣布与浙商银行签署战略合作协议；8月兴业证券及兴证国际宣布与南洋商业银行签署战略合作协议。
财达证券也在9月以来连续收到两张罚单，一张涉及旗下石家庄分公司，另一张则牵扯到公司资管业务。
具体来看，在资管业务方面，河北证监局对财达证券出具警示函，其违规之处在于：
在经纪业务方面，河北证监局也对财达证券石家庄分公司出具警示函。据悉，河北证监局在6-7月对该分公司开展了现场检查，查出三大违规之处。
责编：林根
校对：祝甜婷
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