券商到底还缺多少合规人员？离职监管人士成香饽饽，券商舍得开出百万年薪，资管合规更紧俏

今年以来，随着投行内控指引颁布实施，以及反洗钱、适当性等工作任务加重，券商合规人员依旧紧俏。更有资管行业合规人士直言，“合规专员人数要和业务的体量以及复杂性匹配。资管行业爆发的速度和人员的配备是不匹配的。大资管行业的合规一直是不足够的。”

值得注意的是，一些有着丰富经验的监管离职人士，对券商而言，他们的监管经验丰富，是合规管理高层人员的不二人选，一些券商也舍得开出高价码。

券商中国记者近日浏览各大招聘网站，发现多家券商依然在招合规人员，包括中小券商以及大券商的资管部门（或子公司）、分公司和营业部等。

去年10月1日，证券公司合规管理办法正式实施。按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，“证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。”

多家券商表示已按要求配足合规人员。两家中等规模的券商合规总监告诉券商中国记者，他们公司的合规人员都已按照监管的要求配足，大规模招合规人员的情况已经不见。

“去年下半年，确实有很多券商都在招聘合规人员，但是今年以来，还比较少。下半年监管要进行检查，大家基本都已经配足（合规人员）了。”一家西部地区中等规模的券商合规总监告诉券商中国记者。

上述合规总监表示，根据新规要求，其实每家券商缺的合规人数也不是特别多，一般通过公司内部调配的形式，也有通过市场化招聘来补足的。

然而，随着业务的延伸，刚好达标的合规人员数量，在实际工作中还是不够。比如，今年7月1日实施的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（简称“投行内控指引”）进一步规定，券商投行内控的人员数量不得低于业务人员的十分之一。

“投行内控指引对合规部门提出了新要求，要求合规作为第三道防线的一部分参与内核等工作。今年上半年我们就招录了好几个以前做IPO的律师。”南方一家大型券商合规负责人表示。

再加上今年以来央行加大力度反洗钱、投资者适当性、合规培训等，繁杂的业务量对合规人员数量要求比较高。

券商资管则更为特殊。券商资管行业从2012年开始爆发，至今不足六年。资管公司合规人员的配备速度显然没有跟上这个行业的发展速度。

一家大型券商资管子公司相关负责人告诉券商中国记者，资管行业的合规人员“一直比较紧缺”。究其原因，在于业务要求高，但薪酬却不具有吸引力。

首先，资管行业业务繁杂，对合规人员要求高，合适的人不多。

“比如一个员工之前做投行业务的，对投行领域比较熟悉，但是资管公司还有很多其他的业务板块，主动管理型的、被动管理型的各类业务，还有ABS、反洗钱等等，这就对合规人员有较高的要求。”上述负责人表示，合规工作对员工的要求高，并且工作量并不小。

该负责人所在的券商资管专职合规人员就有6名，但是她认为还是不够。“一个ABS项目就有几百页的文件看，每个合规人员一次只能做一个项目，如果要同时上几个项目，人员明显是不够的。”

其次，薪酬不具有吸引力也是合规人难招的重要原因。“符合岗位要求的人员更愿意去前台部门，而非后台部门。一个刚毕业的学生进入这个行业，首选是做研究、ABS、投行等前台部门。合规等后台部门他可能不愿意去，大家愿意去收入和工作量相匹配的岗位。”上述负责人表示。

此外，一些新设的外资私募也纷纷进入中国市场，也在和资管抢人才。

券商在进行合规人员抢人大战的同时，业内传言合规人员薪酬大幅增加。甚至有传言称毕业两三年的合规人员应聘时开价不菲。

北方一家券商合规总监表示，整体薪酬会比前几年有一定涨幅，会保证不低于公司同级别人员的中等薪酬，但也不至于涨幅特别大。“确实有前来应聘的人期望值特别高，但适合公司的人永远都只是少数，我们会综合考量。”

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，“证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。”

上述资管公司合规负责人坦言，“整体来讲，合规待遇会比之前高一点，但是和前台相比还是有一定差距。合规创造价值，但是合规不直接创造业务。”

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