昨天，我在科创板上市审核中心，目睹首批9家获受理名单诞生，还有这些细节

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3月22日下午，券商中国记者实地探访上海证券大厦北塔26楼，揭开科创板企业上市审核过程中核心部门的“面纱”，也见证了首批9家获受理企业的诞生。

第一印象，是科创板上市审核中心的办公场所很是紧凑，格调也比较简洁，无论是接待室、会议室还是工作区域都是如此。其中，审核中心的工作区域与其他业务部门严格隔离，这也符合审核工作的特性和要求。

“科创板上市审核中心是科创板注册制改革工作中相当重要的一部分，在架构上独立运作，与其他部门也是严格隔离的，做到‘层层设关卡、道道防火墙’，保证科创板审核工作的廉洁公正，把科创板打造成廉洁板、阳光板、诚信板。”上交所相关负责人表示。

走出上海证券大厦北塔26楼电梯的瞬间，你绝对会被一侧醒目的标识吸引——“上海证券交易所科创板上市审核中心”。

这个面积并不大的区域里，聚集着隔离办公的科创板上市审核人员，负责科创板试点注册制审核中的前两个流程：受理、审核问询。

走进上市审核中心，右侧墙壁上以醒目的红色字体呈现了习近平总书记去年11月在首届中国国际进出口博览会开幕式上的讲话：“在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,不断完善资本市场基础制度。”

上市审核中心还在大门边的墙壁醒目位置，以蓝底白字的形式张贴了审核中心的职责、上市审核流程，以及审核工作中的“四不要六不准”。

根据披露内容，上市审核中心下设综合部、审核一部、审核二部和质量控制部，同时设有法律小组、会计小组。

“四不要六不准”则是对审核中心人员的工作要求，“出入谨记”。

 “四不要”包括：不要擅自引荐审核部门领导同事，不要为相关机构及人员牵线搭桥，不要接受请托打探上市审核信息，不要为相关机构及人员说情公关。

“六不准”包括：不准越权干预审核监管事项，不准利用审核监管之物影响谋取私利，不准私下接触相关机构或个人，不准参与股权投资、违规买卖股票，不准探寻、泄露审核监管信息，不准参与有损审核监管形象的活动。

进门后右转可以看到一个会议室，通过工作人员在上交所官网科创板股票发行上市审核系统上的操作，券商中国记者见证了科创板首批9家获受理企业的诞生。

审核中心进门左转则是此次探访中最令人期待的部分——严格隔离的审核人员工作区域。

既然是严格隔离，记者自然无法进入，只能隔着玻璃门一窥审核人员的忙碌状态。可以看到，工作区域的墙壁上也以大红字体高悬12个大字：高标准、稳起步、严监管、控风险。

上市审核中心还内设6个接待室，其中前台左侧有3个，接待室用于发行人及其保荐人来访沟通。

狭小的接待室内，能容纳的座椅数量也是个位数，墙壁上还以蓝底白字高悬上市审核中心接待须知。设置了来访人数不超过6人、至少由中心2名工作人员同时参与接待来访、一般接待来访应控制在1小时内等细致的要求。

科创板上市审核中心相关负责人也向记者介绍了上市审核工作中的内控机制。具体来说，审核中心将通过集体决策、加强质控、全程留痕、监管公开、内审纪检、投诉举报等六方面途径，加强审核内控。

所谓集体决策，是指在审核问询函、审核报告等重点环节，都通过会议讨论进行决策，最终行程审核中心的审核报告。加强质控则是通过前面提到的质量控制部，对审核质量进行监督。

审核工作也通过全程电子化、所有操作系统留痕，实现全程留痕，审核标准、过程、结果也全程公开，并在项目审核进程网站动态更新。

此外，上交所内部也将通过内审部审计监督、纪检部加强纪检检查，以及欺诈发行举报、廉政举报等方式加强科创板上市审核工作中的内控。

与北塔26楼审核中心相比，南塔26楼的一间会议室显得更为低调。但据上交所相关负责人透露，这正是科创板上市委的会议室。

上市委，全称“科创板股票上市委员会”，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审核意见。

日前，上交所已公示第一届上市委委员候选人名单，共48人。委员主要来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构，以兼职为主。

据了解，上市委会议是以合议的方式进行审议、复议通过集体讨论,形成合议意见。那么问题来了！如果合议中出现重大分歧，无法达成一致意见怎么办？

上交所相关负责人表示，初步判断不会有太大分歧，“因为之前企业的审核过程中已经通过问询的方式反馈了很多信息，上市委会议上不会产生太大的差异性，而且上市委中的主任委员也会起到一定作用。”

按照工作流程，以信息披露为中心，科创板上市审核中心将进行问询式审核，并形成初步审核报告，提交上市委会议审议，后者形成审议意见，结合初步审核报告、审议意见，最终形成上交所的审核意见，报送证监会注册。

结束实地探访，离开上海证券大厦的时候，券商中国记者也注意到大楼大厅中的一块巨大显示屏，这是上交所在一楼大厅设置的科创板宣传栏，让广大投资者更好的了解科创板。

事实上，科创板的投资者教育与适当性管理工作已经在路上。3月19日，上交所就已经发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》（简称《通知》），要求会员严格按照相关规定，制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理。

通知要求，券商应当制定本公司科创板投资者教育工作制度，统筹组织分公司、证券营业部等分支机构开展投资者教育工作，并根据投资者的不同特点和需求，对科创板投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。券商需按照上交所要求，及时向投资者转发或推送上交所提供的有关科创板投资者教育的相关资料。

同时，券商还要通过公司官方网站、手机APP、微信公众号等互联网平台，实体及互联网投资者教育基地，营业场所的投资者园地、公告栏，交易系统客户端及客服中心电话或短信等交易服务渠道，向投资者全面客观介绍参与科创板股票交易的法律法规、业务规则和主要交易风险，提示其关注科创板上市公司披露的信息、科创板股票在退市制度安排和涨跌幅限制等交易制度上与上交所主板市场存在的差异事项，审慎参与科创板股票交易。

《通知》要求，券商应当在总部配备科创板业务培训讲师。培训讲师在参加上交所组织的培训后，承担培训公司内部工作人员的职责，面向公司总部及分支机构工作人员开展业务培训。