重磅！创业板注册制审核关注事项要来了，预计6月可递交IPO申请，8月可见首批挂牌企业- 大数跨境

券商中国

2020-05-10

导读：券商中国微信公众号：quanshangcn

备受各方瞩目的创业板改革并试点注册制，正在快速推进!

券商中国记者从券商投行处获悉，上周深交所就创业板改革并试点注册制审核关注事项向券商征求了意见，整体的方向是降低审核问题数量和轮次，提升审核效率。

有投行人士预计，审核关注事项可能有80多项内容，包括历史沿革、合法合规、业务与及技术、财务信息等。总的来看，不少审核关注事项是交易所在研究大量科创板问询函的基础上总结出的共性和高频问题，将更有针对性。

上述投行人士预计，创业板改革并试点注册制审核周期可能与科创板一致，“3+3”，即审核不超过3个月，回复也不超过3个月，创业板注册制大概率在8月份左右正式推出，首批创业板注册制下的企业也将在8月份左右上市挂牌。

值得注意的是，深交所还就“负面清单”向券商征求意见，监管层原则上不支持传统行业比如农林牧渔、采矿、金融、房地产、仓储邮政等这类行业的企业，不过如果上述传统行业与“四新”深度融合则仍然可以到改革后的创业板上市。

审核关注事项将出台，或涉及80多项内容

注册制下，创业板的审核关注事项备受市场关注。

券商中国记者从券商投行处了解，上周深交所就创业板审核关注事项向券商征求了意见，整体的方向是降低审核问题数量和轮次，提升审核效率。

目前，创业板改革并试点注册制后招股书信息披露内容与格式准则尚没有出来，预计将在5月中旬左右出台。

有投行人士透露，审核关注事项可能有80多项内容，包括历史沿革、合法合规、业务与及技术、财务信息等。

总的来看，不少审核关注事项是交易所在研究大量科创板问询函的基础上总结出的共性和高频问题，将更有针对性，每一项审核关注事项都明确了对应的信息披露要求、具体核查要求等，审核关注事项的具体内容和数量需要等最终的规则出炉。

上述投行人士还透露，创业板的审核形式或和科创板一致，进行电子化审核，会有专门的审核系统。审核周期和科创板一致，3+3，即审核不超过3个月，回复也不超过3个月。

截至4月27日，创业板在审200家，过会21家，已过会的公司可以选择按老制度继续推进，或者暂停静待按新制度审核。

川财证券研究所所长陈雳指出，由于新制度审核速度更快，目前处于报会的公司更可能选择后者。本次改革使得券商投研业务，投研部门将愈发成为券商的核心竞争力，对定价能力和研究能力提出更高要求，投研部门在业务中将担任重要角色。

深交所此前在答记者问中表示，将重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求；是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息；发行上市申请文件及信息披露内容是否一致；发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂。

至于审核方式，《规则》要求，深交所以提出问题、回答问题方式开展审核工作，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，中介机构切实履行信息披露的把关责任。

预计8月正式上市，多家基金开始备战

根据此前监管层的表态，创业板定位是“深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。”

在此定位下，深交所就创业板的“负面清单”也向券商征求了意见，明确了哪些企业不能到创业板上市。

据券商透露，监管层原则上不支持传统行业比如农林牧渔、采矿、金融、房地产、仓储邮政等这类行业的企业，不过如果上述传统行业有与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术深度融合的创新创业企业仍然可以到创业板上市。

券商投行人士预计，6月上旬，企业即可按注册制要求向深交所提交赴创业板IPO申请，大概率8月左右正式推出上市挂牌企业。

值得注意的是，随着创业板改革的快速推进，不少基金已经开始提前备战。

5月7日，证监会网站显示，博时基金、富国基金、华安基金、中欧基金、大成基金、万家基金共6家基金公司上报了创业板的两年封闭或定期开放混合型基金，当前最新进度为接收材料。

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