券商分支监管逐步强化！深圳证监局探路分类监管自律检查，三举措促分支合规建设- 大数跨境

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券商分支监管逐步强化！深圳证监局探路分类监管自律检查，三举措促分支合规建设

券商中国

2020-05-31

导读：券商中国微信号：quanshangcn

证券业分类监管不仅在证监会层面，未来还可能深入到分子机构层面。

近日，深圳证监局就发布公告称，将通过分类监管、建立主要联系机制、充分发挥协会自律作用等手段强化分支机构监管。

目前深圳现有证券分支机构560余家，随着新《证券法》实施后证券分支机构设立由行政审批转为事后备案管理，证券分支机构数量可能进一步增加，监管资源有限与不断增长的监管对象之间的突出矛盾亟待解决。

值得注意的是，近两年来，随着证券经营分支机构违法违规案例的增加，全国多地的证监机构正越来越意识到证券公司分支机构监管的重要性，通过分类监管自律检查、合规管理培训班等方式不断推进证券分支机构的合规建设。

三大举措探路分支机构监管

为解决监管资源有限与不断增长的监管对象之间的突出矛盾，深圳证监局表示，将不断探索优化监管机制，通过分类监管、建立主要联系机制、充分发挥协会自律作用等手段强化分支机构监管。

首先，完善分类监管工作机制，合理配置监管资源。

深圳证监局建立辖区证券分支机构分类监管机制，优化评价指标，明确评价内容与程序，强化分类结果运用，通过分类监管实现对证券公司分支机构的差异化监管和自律管理，进一步促进辖区证券分支机构提高合规经营意识，强化内部控制，防范风险。

其次，建立主要联系单位机制，强化沟通联系。

同一证券公司在深分支机构由公司总部指定其中一家分支机构作为主要联系单位，首选有管理职能的在深分公司，主要联系单位负责统筹协调公司在深各分支机构，做好监管要求传达落实、分支机构合规管控、投诉与举报处理、信息报送、监管咨询等工作。

通过分支机构主要联系单位机制，抓关键机构、关键人，充分发挥主要联系单位的统筹协调作用，强化沟通联系，不断提升分支机构合规与内控管理水平，同时通过主要联系单位层层传导压力，进一步提升辖区证券分支机构的监管效能。

同时，建立协同监管工作机制，缓解监管资源不足。

深圳证监局指导深圳市证券业协会（简称“深证协”）开展证券分支机构自律监管，聚焦证券行业政策法规、市场热点组织行业培训交流，开展助力证券行业文化建设等工作，充分发挥深证协的自律管理职能，助力辖区证券分支机构监管，缓解监管资源不足的困难，提高监管有效性。

深圳探索分支机构分类监管

根据中证协公布的数据，截至2018年年底，全国证券公司营业部数量已达到11468家，相比于2010年的4630家，8年内营业部数量大幅增长了150%。数量众多的证券分支机构与有限的监管资源之间的矛盾，正在日益凸显。

以深圳为例，目前深圳现有证券分支机构560余家，随着新《证券法》实施后证券分支机构设立由行政审批转为事后备案管理，证券分支机构数量可能进一步增加，这对监管的全面性、及时性、有效性等提出了挑战。

为此，深圳证监局在4月9日表示，建立了辖区证券分支机构分类监管机制，并会同深证协共同开展了2019年试评价工作。根据计划，2020年深圳证监局及时修订《深圳辖区证券公司分支机构分类监管工作指引》（简称“指引”），由深圳局指导深证协组织实施分支机构评价工作，根据分类结果对证券公司分支机构实施差异化监管和自律管理。

事实上，深圳证监局早在2019年就推出了指引。2019年4月18日，深圳证监局曾召开辖区证券公司分支机构监管工作会议，对指引的起草背景和具体要求进行讲解，对拟更新上线的行政许可系统进行介绍，并就日常监管和行政许可中发现的违法违规问题和典型案例进行通报。辖区证券公司、分支机构共600余人参加。

而在不久前的5月14日，深圳证监局还公告称，探索建立了深圳证券期货经营机构、上市公司等行业协会协同监管工作机制，借助行业协会延伸监管手臂，发挥监管合力，提升监管效能。通过指导深证协配合开展证券公司分支机构分类监管、投诉纠纷调解等工作，指导深上协、基金同业公会协助开展辖区上市公司、独立基金销售机构现场检查，配合构建风险预警模型和风险分类标准，探索开发科技监管系统。

分支机构监管逐步强化

5月22日，证监会就新版《分类监管规定》公开征求意见，包括完善持续合规状况的扣分标准及调降级别依据。在近两年实践中，确立执行的一些处理标准预计将固化到规则层面。

其中值得注意的是，新版《分类监管规定》进一步明确了对证券公司子公司、分公司、营业部相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准。例如证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，减半扣分，累计最高扣5分。

虽然减半扣分看起来对证券公司分类评级结果影响不大，但考虑到分支机构数量众多，相关风险还是不可小觑。据券商中国此前的不完全统计，上个评价期（2018年5月1日至2019年4月30日）内，各地证监局共向15家券商的分支机构下发19份监管罚单。

主要涉及的问题包括内控不完善、违反投资者适当性要求以及存在多次分支机构变更负责人报备超期、管理合规存在漏洞、违规组织员工代销非正常渠道的私募产品等。

且分支机构负责人则成为分支机构层面影响分类评价结果的重要因素。据不完全统计，有6家券商营业部负责人在评价期内受罚，违规事项主要集中于违规炒股，以及为客户之间的融资提供中介等便利等行为。

所幸，监管机构和行业自律协会也正逐渐意识到证券公司分支机构的监管难题。例如2019年7月到9月，广东证券期货业协会于组织开展了覆盖949家证券期货分支机构的宣讲活动，并对34家证券公司分支机构进行了分类监管自律现场检查。

“合规管理已不再是简单的对外部监管要求的被动满足于适应，而是已成为支持证券行业创新发展的内在需求和持续经营的原动力。”中证协则分别在2019年8月、9月，联合天津市证券业协会、广东证券期货业协会举办辖区证券分支机构合规管理培训班，旨在强化合规制度规范向经营管理流程的细化和渗透，以及合规理念向经营理念的注入与交融。