据全国股转公司2月26日晚间公布的最新消息，为落实中国证监会上海监管局《关于对国泰君安证券股份有限公司采取限制新增做市业务等监管措施的决定》（沪证监决[2016]15号），全国股转公司自2016年2月29日至2016年5月29日期间配合采取下列措施：第一，暂停受理以国泰君安证券作为做市商的拟挂牌股票采取做市转让方式申请、变更股票转让方式为做市转让方式申请、后续加入做市申请；第二，已受理的上述业务，中止审查。
经查，国泰居安证券场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日该公司做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。
据国泰君安发布的最新公告指出，国泰君安证券做市部于2015年12月31日14：50，执行本部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略。
国泰君安做市部门对圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。
其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，蓝天环保跌幅甚至超过19%。
对此，全国股转公司批评道：“主办券商‘知法犯法’情节尤为严重，如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，必须警惕、警醒、警示。”
国泰君安方面则表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善新三板做市业务的合规经营和风险管理，并对相关责任人员予以合规问责和严肃处分。
截至2016年2月17日，国泰君安参与做市企业183家，其中首批做市91家。按做市企业总数量排序，国泰君安在85家做市券商中排名第八。2015年，国泰君安证券新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%（母公司口径，未经审计）。
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