美国财政部制裁胡塞武装非法收入和采购网络
当地时间 2025 年 9 月 11 日，美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC） 将 32 个实体及 4 艘船只加入 SDN 清单进行制裁，包括 1 名中国个人和 8 个中国企业。美方宣称这是美国财政部迄今为止针对伊朗支持的安萨拉拉（Ansarallah，俗称胡塞武装）的最大制裁行动。今天成为目标的网络是胡塞武装全球非法筹款、走私和武器采购行动的一部分，包括与胡塞武装有关联的公司、其所有者以及位于也门、中国、阿联酋和马绍尔群岛的其他胡塞武装主要特工。
美方宣称这些目标为胡塞武装获取先进的军用级材料提供资金和便利，包括弹道导弹、巡航导弹和无人机部件。胡塞武装通过其控制的港口进口石油及其他商品，监管复杂的走私活动，并代表胡塞武装高层洗钱，从而获取了大量收入。这些非法活动所得的资金为胡塞武装的全球武器供应网络提供了资金支持，该网络依赖于采购人员、幌子公司、航运协助者以及各类供应商。
今天的行动是根据经修订的第 13224 号行政命令 （E.O.） 采取的，并建立在 OFAC 于 2024 年 6 月 17 日、2024 年 7 月 31 日、2024 年 10 月 2 日、2024 年 12 月 19 日、2025 年 3 月 5 日、2025 年 4 月 2 日、2025 年 4 月 28 日、2025 年 6 月 20 日和 2025 年 7 月 22 日采取的行动之上针对胡塞武装领导人、走私者、金融家、采购人员和供应商。这一行动也符合美国财政部实施国家安全总统备忘录 2 （NSPM-2），该备忘录指导对伊朗及其代理人胡塞武装施加最大经济压力。
美国国务院根据经修订的第 13224 号行政命令将安萨拉拉指定为特别指定的全球恐怖分子 （SDGT），自 2024 年 2 月 16 日起生效，随后于 2025 年 3 月 5 日将该组织指定为外国恐怖组织 （FTO）。
注：中文名称为文件所列；文中所描述的制裁理由为美方指认，不代表我们对该理由或事实的认可。
一、此次增列入SDN清单的中国个人（添加次级/二级制裁标识）
1、LI, Ying——个人
制裁原因：SHUTONG 进出口贸易有限公司在其老板 LI, Ying 的监督下，向胡塞武装运送化学前体，其中包括胡塞武装人员用于制造弹道导弹发动机和爆炸物的化学制品。SHUTONG 通过其子公司 SHANDONG MINGMING 新材料科技有限公司运营。注意：在中国的也门人Mohammed Abdulwasea Hael Al-Nahari和Hisham Abdulwasea Hael Mohammed Al-Nahari以及Nasr Hussein Al-Hammadi此次也被制裁。
二、此次增列入SDN清单的中国企业（添加次级/二级制裁标识）
1、AL-HAMMADI TRADING， SHIPPING， AND CLEARANCE CO.， LTD.（又名 AL-NASR COMPANY FOR GENERAL TRADING;又名 NASR AL-HAMMADI SHIPPING AND CUSTOM CLEARANCE AND PUBLIC TRADE COMPANY，又名“NIMEX”）
制裁原因：AL-HAMMADI 是一家总部位于中国、与胡塞武装有联系的物流公司，从中国采购和运输军民两用部件。
2、GUANGZHOU NAHARI TRADING CO., LTD.
制裁原因：GUANGZHOU NAHARI 是一家总部位于中国的胡塞武装航运公司，一直支持胡塞武装在中国的商业采购工作。GUANGZHOU NAHARI 从中国供应商那里采购了军民两用物品和其他部件，然后在运往也门胡塞武装控制地区的货物中将其隐藏起来。
3、GUANGZHOU YAKAI INTERNATIONAL FREIGHT FORWARDING CO., LTD.
制裁原因：GUANGZHOU YAKAI 多次安排从中国向位于也门的胡塞武装幌子公司以及邻国其他地点运送军民两用货物。
4、HUBEI CHICA INDUSTRIAL CO., LTD. (又名 "CHICA CHEM")
制裁原因：HUBEI CHICA 是一家总部位于中国的化学品供应商，在也门境内供应大量用于制造弹道导弹、炸药和其他先进武器系统的化学前体。HUBEI CHICA 的代表协助胡塞武装伪造运输单据，使胡塞武装能够隐瞒他们正在进行的化学前体采购并规避中国的出口管制。
5、SHANDONG MINGMING NEW MATERIAL TECHNOLOGY CO., LTD.
制裁原因：SHUTONG 进出口贸易有限公司在其老板 LI, Ying 的监督下，向胡塞武装运送化学前体，其中包括胡塞武装人员用于制造弹道导弹发动机和爆炸物的化学制品。SHUTONG 通过其子公司 SHANDONG MINGMING 新材料科技有限公司运营。
6、SHANXI SHUTONG IMPORT AND EXPORT TRADE CO. LTD.
制裁原因：SHUTONG 进出口贸易有限公司在其老板 LI, Ying 的监督下，向胡塞武装运送化学前体，其中包括胡塞武装人员用于制造弹道导弹发动机和爆炸物的化学制品。SHUTONG 通过其子公司 SHANDONG MINGMING 新材料科技有限公司运营。
7、SHENZHEN SHENGNAN TRADING CO., LTD.
制裁原因：是一家总部位于中国的物流公司，曾多次向也门胡塞武装前线公司运送军民两用电子元件。胡塞武装使用这些部件制造无人机（UAV）和其他武器系统。
8、YIWU WAN SHUN TRADING COMPANY LIMITED
制裁原因：一家总部位于中国的胡塞武装幌子公司。至少自 2021 年以来，YIWU WAN 协调了对胡塞武装武器制造工作至关重要的中国供应商的无人机部件和其他军民两用物品的大规模采购和运输。
三、被列入SDN清单对中国企业的影响
当中国的企业或个人被列入美国的SDN（特别指定国民）清单时，其后果和影响可以是深远和广泛的。主要影响包括：
1. 资产冻结
所有在美国的资产或受美国管辖的资产将被冻结。这意味着这些资产不能进行任何交易或转移。由一个或多个SDN清单的实体和个人直接或间接、单独或合计拥有 50% 或以上的任何实体也被冻结相关资产。例如，如果一个中国公司在美国银行有账户，该账户将被冻结。
2. 交易禁止
美国个人和公司被禁止与SDN名单上的个体或企业进行任何形式的交易。这意味着不仅是直接交易受限，就连与第三方的交易也受限，如果这些第三方交易最终会使SDN名单上的个体或企业获益。例如，美国供应商将不能向被列入名单的中国公司出售原材料。
3. 全球影响
许多非美国公司也会避免与SDN名单上的个体或企业打交道，因为这可能影响它们与美国市场的关系，或者让它们自身面临美国的次级制裁。例如，一个与美国有商业往来的欧洲银行可能会拒绝为一个被列入SDN名单的中国企业服务。
4. 合作伙伴和供应链中断
被列入SDN名单可能导致合作伙伴关系破裂和供应链中断，因为与SDN名单上的个体或企业有往来的公司也可能被认为是风险较高的。例如，一个中国制造商可能发现它的国际客户取消订单以避免与SDN制裁相关的风险。
5. 名誉和信任损失
被列入名单的个体或企业会遭受名誉损失，影响其与现有和潜在客户、投资者的信任关系。例如，一个中国科技企业被列入SDN名单后，可能会发现其股价下跌，因为投资者担心制裁的长期影响。
6. 市场准入限制
被列入SDN名单的公司可能会发现自己被限制或完全被禁止进入关键的国际市场。例如，一个专门从事跨境贸易的中国公司可能会因此失去进入欧美发达国家市场的能力。
7. 长远影响
制裁可能会长期存在，哪怕是在企业或个体从SDN名单上移除之后，其商业关系和市场信任的恢复也可能需要较长时间。例如，即使中国企业最终被移出SDN名单，重建其商业声誉和客户关系可能需要数年时间。
注：本次制裁标签为[SDGT]——全球恐怖主义制裁条例——Global Terrorism Sanctions Regulations。
2024年3月21日，美国商务部工业和安全局（BIS）发布了一项最终规则——《出口管制条例》最终用户管制：对“特别指定国民和被封锁人员清单”（SDN清单）中确定的某些主体实施限制。在这项最终规则中，当交易主体是依据包括[SDGT]在内的14种制裁项目被列入美国财政部外国资产控制办公室 （OFAC） 的特别指定国民和被封锁人员清单（SDN 清单）时，将受到EAR的严格出口管制。
信息来源：美国财政部官网
https://home.treasury.gov/news/press-releases/sb0243
文章转自：合规观澜
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关于举办出口管制与跨境反洗钱经营合规专题研修班的通知
各有关单位：
当前，全球出口管制和经济制裁形势复杂多变，跨境反洗钱监管政策日趋严格，企业在跨国经营过程中面临严峻的风险与挑战。为帮助企业提升风险识别与防范能力，逐步建立高效的出口管制和反洗钱合规体系机制，我院将于2025年9月18-21日在青岛市举办出口管制与跨境反洗钱经营合规专题研修班。欢迎各有关单位本着自愿原则报名参加。现将有关事项通知如下：
一 、研修内容
(一)出口管制与经济制裁。
1.全球出口管制与经济制裁热点回顾、形势分析与趋势展望
2. 我国《出口管制法》管辖范围、出口管制措施及法律责任
3. 国际出口管制机制介绍，瓦森纳协定、核供应国集团等
4.学习美欧等国别出口管制政策(如EAR、ITAR、OFAC制裁制度)及其对我国的影响
5.二级制裁实践案例解析与应对策略
6.出口管制合规体系建设实践，包括风险评估、内部控制、培训与审计机制等
(二)跨境反洗钱与反恐融资。
1.新版《反洗钱法》及FATF第五轮国际评估标准，分析金融机构及企业的反洗钱义务
2.客户尽职调查与交易监控：客户身份识别、受益所有人识别、大额交易和可疑交易报告的实务操作
3.制裁风险筛查与名单管理：通过合规工具进行客户及股东背景的涉敏筛查，建立名单监控与更新机制
4.跨境交易风险案例分析：分析跨境交易中反洗钱及制裁风险常见案例，提升风险应对能力
(三)出口管制与反洗钱协同合规。
1.协同机制建设与政策联动：监管机构协作模式，企业双轨合规架构
2.信息共享与技术整合：跨境资金流与物流追踪，名单管理系统升级
3.跨境协同实践模式及经验：中越边境合作模式，欧盟高风险国别管理等
二、招生对象
各地商务局、经合局、金融监管局、人民银行、外管局等相关工作人员，各自贸片区、边境合作区等相关工作人员，金融机构(银行、保险、支付机构、证券公司等) 的反洗钱、合规、法务、风险管理、国际业务、卡中心等相关工作人员，涉及跨境业务的制造企业、贸易企业等相关工作人员，商协会、律师事务所、会计师事务所、咨询公司等相关工作人员。各地可组织相关单位工作人员参加。
三、费用及其他事项
研修班费用5980元/单位(3人以内),包括授课、教材、场地等费用；食宿按财政部有关规定标准统一安排，费用自理。本次研修班由商务部国际贸易经济合作研究院主办并出具发票，北京中商政研文化发展有限公司承办。
即日起报名，请参训人员将报名回执表以邮邮件方式发至会务组。会务组将于开班前5日内向参训学员详告具体报到事项。请参训人员直接汇款至以下账户，汇款时请备注“培训202529”,并请把汇款凭证及电子发票接收手机和邮箱号发至会务组。
户名：商务部国际贸易经济合作研究院
账号：0200003409089121739
开户行：中国工商银行股份有限公司北京朝阳支行
四、联系方式
( 一 )会务组。
联系人：董老师
手机：18010166185
报名邮箱：swbyjy8@126.com
(二)商务部研究院培训中心。
电话：010-64515189
地址：北京东城区安外东后巷28号主楼118室
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