江苏分公司 吴梅
一、项目背景
城市黑臭水体不仅给群众带来了极差的感官体验，也是直接影响群众生产生活的突出水环境问题，国务院颁布的《水污染防治行动计划》提出“到 2020年，地级及以上城市建成区黑臭水体均控制在 10%以内，到 2030年，城市建成区黑臭水体总体得到消除”的控制性目标。城市黑臭水体整治已经成为地方各级人民政府改善城市人居环境工作的重要内容，然而，由于城市水体黑臭成因复杂、影响因素多，整治任务十分艰巨。
《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《住房城乡建设部环境保护部关于印发城市黑臭水体整治工作指南的通知》（建城〔2015〕130 号）、《江苏省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《江苏省政府办公厅关于印发江苏省城市黑臭水体整治行动方案的通知》（苏政办发〔2016〕44号）、《淮安市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》等文件都明确提出整治城市黑臭水体，本项目实施是贯彻落实国家、江苏省和淮安市关于加快城市黑臭水体整治的战略部署，有利于全面推进淮安区城市黑臭水体整治工作，实现淮安区水体无异味、水质有效提升、城市滨水空间绿化美化、人居环境明显改善、公众满意度显著提高。
二、项目概况
建设内容：子项目一：拟对辖区范围内34条河流、排沟以及10个湖、池塘进行综合整治，实施内源治理、控源截污、护砌护坡、岸带绿化、生态修复、房屋征迁、城区污水管网完善等工程。子项目二：新建污水处理厂一座，暂采用倒置A2/O处理工艺，最终工艺按照专家评审意见执行，设计规模为4万吨/日。
项目投资：子项目一：可研中项目总投资388266万元，其中政府和社会资本方合作只负责本项目征地拆迁费的一部分（约50000万元），则本PPP项目静态总投资为255680万元，加上新增广告牌、便民服务设施及水上游乐设施31.52万元，合计实际政府和社会资本方合作范围内项目静态总投资255711.52万元。子项目二：新建污水处理厂项目静态总投资为14002.15万元，其中建安工程为11200万元，工程建设其他费用为1529.23万元，预备费为1272.92万元。
项目进展：目前淮安区黑臭水体综合整治PPP项目已经完成社会资本采购，2018年9月已经正式动工建设。
三、项目信息
淮安区城市黑臭水体整治PPP项目基本信息表
要点 |
内容 |
项目类型 |
新建 |
所属行业 |
公共事业 |
发起方式 |
政府 |
投资规模 |
290198.42万元 |
合作内容 |
拟建项目属于公共服务类别，根据《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》，适宜采用政府和社会资本合作模式。通过引入社会投资人参与项目建设，政府将无需在项目建设初期支出巨额资金，只需在合作期限内给予政府可行性缺口补助。 |
所处地点 |
江苏淮安 |
合作期限 |
28年 |
运作方式 |
DBFOT |
回报机制 |
可行性缺口补助 |
采购方式 |
公开招标 |
项目公司股权结构 |
社会资本方95% |
项目公司融资结构 |
本项目动态总投资为290198.42万元，其中静态总投资为269713.67万元，建设期利息为20484.75万元（融资利率暂按同期中国人民银行五年期以上贷款基准利率上浮25%测算，现4.9%上浮25%为6.125%，具体以社会资本方中标价为准）。 |
绩效考核机制 |
项目绩效管理的目的是促使项目需求目标的实现，并使项目的相关利益者满意。根据项目的特点和实际情况明确约定适当的绩效标准。依照科学性、可操作性、系统性、层次性、独立性原则，综合考虑确定项目绩效考核的指标体系。 |
履约机制 |
竞争投资保函、建设期履约保函、运营维护保函、移交保函、维修保函共同构成项目的履约机制。 |
争议解决机制 |
产生任何争议、分歧或索赔，则应尽力通过友好协商解决该争议、分歧或索赔。若在60个工作日内该争议未能得到解决，可向淮安人民法院起诉。 |
四、引入社会资本程序及内容
第一阶段 实施方案阶段
2017年5月初-11月底，咨询机构（国信招标集团股份有限公司）编制PPP实施方案、两个评价及进行财务测算。实施方案的主要内容包括经营内容、合作期、土地使用方式、投资回报方式、补贴费价格及调价机制、监管方式等。实施方案报淮安市人民政府及相关单位汇报讨论及修改。
2017年11月，淮安市人民政府审议通过项目实施方案。
第二阶 招标阶段
招标文件包括《PPP项目合同》等附件编制。文件编制完成后，由相关单位和部门讨论修改招标文件，进行了全部审阅。
2018年5月11日，发布招标公告；
2018年6月15日，组织项目开标、评标、中标候选人公示；
2018年7月5日，确定中标人，发出中标通知书，并进行中标结果公告。
第三阶段 执行阶段
2018年7月-8月，招标人与中标人进行合同谈判，并根据双方最终谈判意见修改协议。双方就《PPP项目合同》、《PPP项目合资协议》全部条款达成一致，正式签署《PPP项目合同》。2018年9月项目开始动工。
五、财务测算方法
在合作期内，政府方向项目公司支付政府可行性缺口补助金额。政府可行性缺口补助计算公式：
政府方计算的政府可行性缺口补助金额为：
政府可行性缺口补助=N2*（可用性付费+绩效性付费）
①可用性付费=N1*（社会权益资本金回报+融资回报）
社会权益资本金回报计算公式为：
Y1＝a×i1÷〔1－（1＋i1）^-n〕（年金法）
a：社会资本方资本金；i1：社会权益资本金回报率（暂按6.5%计）；n：25年的运营期年限
融资回报计算公式为：
Y2＝b×i2÷〔1－（1＋i2）^-n〕
b：融资金额；i2：融资利率（暂按当期中国人民银行五年期以上贷款基准利率上浮25%，即6.125%计）；n：25年的运营期年限
②绩效性付费=约定的运营维护成本-第三方收入
（1）约定的运营维护成本
约定的运营维护成本是指实际运营过程中项目公司运营维护日常支出等各项成本费用。
（2）第三方收入
本项目运营收入主要为来源于广告牌、便民服务设施、水上游乐设施及污水处理厂。
六、项目特点分析
1、采用PPP模式，借助社会资本的资本优势，可以大大缓解短期内淮安市政府的财政压力，从而突破资金瓶颈，加快相关设施的建设。
2、通过引进社会资本，让“专业的人做专业的事”，引入企业资金技术，加快城市黑臭水体整治的战略部署。
3、有利于全面推进淮安区城市黑臭水体整治工作，实现淮安区水体无异味、水质有效提升、城市滨水空间绿化美化、人居环境明显改善、公众满意度显著提高。
4、有利于实现政府职能转变，从公共产品的直接“提供者”转变为社会资本的“合作者”以及项目的监督者。
七、项目体会
该项目是淮安采用PPP模式开展的重点项目，为全市建成区内黑臭水体基本消除，实现城市建成区水体无异味、水质有效提升、城市滨水空间绿化美化、人居环境明显改善、公众满意度显著提高。淮安区城市黑臭水体整治项目采用PPP模式建设，政府不仅可以缓解财政压力，同时运营期的经营投入得到有效降低，更有利于整合社会资源，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级，增加公共供给，降低政府的风险，同时也加快推进项目建设步伐，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。通过公开招标引入社会资本方，体现了“公开、公平、公正、科学择优”的原则。项目贯彻落实国家、江苏省和淮安市关于加快城市黑臭水体整治的战略部署。
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