专家解读|世界银行贷款项目可行性研究工作介绍（上篇）

杨晓敏

北京国信兴业国际工程咨询有限公司 

副总经理

世界银行贷款项目的可行性研究工作采用了FIDIC的工作要求和模式，对于咨询的国际化起到示范和推广作用，对我们国内可行性研究的编制也可以起到示范和指导作用。

中国面临工程咨询走向世界的艰巨任务，国信招标集团作为国内工程咨询行业的第一梯队，近年在咨询的国际化方面做了大量的工作，足迹遍布全世界，特别是非洲各地，在咨询业务的国际化方面积累了宝贵的经验。

2017年到2018年，国信招标集团股份有限公司北京咨询分公司以集团名义承担了2个世界银行贷款项目的可行性研究工作，分别是“世界银行支持安徽养老服务体系建设示范项目”和“世界银行支持西安公交智能化示范项目”，本文以这两个项目为基础，总结世界银行贷款项目可行性研究过程中的总体要求、工作程序、工作方法、可研报告成果的基本要求等。

世界银行贷款项目的宗旨是把重点放在绿色增长、减少贫困和共同繁荣上。详情如下：

· 改善经营环境，帮助加速市场经济转轨，采取的主要方式为一系列的知识转让活动。支持的重点放在帮助中央和地方各级政府加强宏观经济管理，帮助中国融入全球经济，推进金融体制改革，促进民营企业发展，推进国有企业改革，强化公共部门治理；

· 满足贫困人口、弱势群体以及欠发达地区的需要，采取的方式为贷款支持农村发展、基础设施和社会领域的项目，以及分析、政策咨询和培训活动。具体目标是增加就业，加强欠发达地区内以及与其他地区之间的道路交通，开发人力资源，强化社会保障体制，提高对象明确的扶贫项目的效益；

· 促进可持续发展，采取的方式为贷款、政策支持和机构发展。支持的项目主要在水资源管理、小流域治理、污水处理、清洁能源、可持续农村发展和城市污染治理等领域。世行还负责执行全球环境基金和蒙特利尔议定书资助的全球性环境项目。

只有符合以上全部或部分条件的项目才可以进入世行贷款项目清单。在可研阶段，咨询单位结合项目单位的具体情况需要阐述项目的发展愿景和战略并比较与世行愿景和战略的契合程度。

西安市公共交通发展远景和战略：构建一个绿色、高效、快速、人性、可持续发展，能够与西安发展相协调的智能公共交通系统；建立与国内一线城市发展水平相匹配的枢纽城市和公交都市；打造能够缓解老城区的交通压力的多中心的公共交通体系。

2.1 世界银行贷款程序

（1）项目选定。

（2）项目准备。

（3）项目评估。

（4）项目谈判。

（5）项目执行。

（6）项目后评价。

世界银行将对项目安排一个技术援助小组，主要负责项目的评估、技术指导等，同时向世行汇报项目的决策意见、执行情况等。西安公交智能化项目技术援助小组由负责综合业务的组长、经济专家、环境专家、基础设施专家、信息化专家、社会风险评价专家共5位专家组成。安徽养老服务体系建设示范项目技术援助小组由负责综合业务的组长、负责项目管理的副组长、经济专家、环境专家、法律专家、招标采购专家、信息化专家、社会风险评价专家共8位专家组成。

项目的评估分两个阶段，分为中期评估和总结评估。安徽养老服务体系建设示范项目中期评估周期为1周，总结评估周期为1周。西安公交智能化项目中期评估周期为3天，总结评估尚未进行。

图1：世界银行典型项目实施周期及成果交付计划

图2：世界银行典型项目评估周期和批准流程

2.2 世界银行贷款条件

世界银行贷款分为硬贷款和软贷款。软贷款是指条件优惠的贷款，国际开发协会多提供软贷款，也称为信贷；硬贷款是指普通条件的贷款，贷款条件较严，世界银行提供的通常是硬贷款，也称为贷款。软贷款与商业银行硬贷款的最大区别是软贷款利息低，还款期限长。

世界银行贷款有以下特点：

第一，世界银行贷款以促进发展中国家的经济发展和社会进步为基本原则，因此其项目主要集中于基础设施(如能源、交通)、农业、社会发展(教育、卫生)以及工业开发部门。

第二，贷款期和宽限期均较长。世界银行的硬贷款的贷款条件：从2007年起，世行对中国的硬贷款时间为17年，宽限期为3～5年，软贷款期限可达35年，宽限期10年。承诺费为年率0.75%，从贷款协定签订后第60天算起，按已承诺未拨付的贷款余额计收。利息按已支付未偿还的贷款余额计收，利率较国际资本市场低，贷款中约有70%是靠发行债券筹措的。

2.3 工作要求

1、咨询机构联系的重点在项目管理办公室。项目单位指定一个人将作为咨询项目机构办公室的负责人，负责提供指导和日常管理，协调项目实施中遇到的问题，并组织研究成果审查。

2、项目设计和实施需要与目前由实施单位牵头并紧密协调。

3、可行性研究必须致力于拟议项目，并整合所有可利用的土地和城市规划/城市设计方案。重点是适应未来的发展，巩固项目资源，优化和提升现有设施管理水平和效率，提高项目竞争力。

4、数据库：项目管理办公室将为咨询机构提供一个电子数据库。包括以下方面内容：

· 项目背景文件；

· 城市总体规划、城市的交通和经济计划、以及相关的研究，包括全球环境基金（GEF）的研究内容；

· 其他数据和报告；

· 访问网站；

· 相关部门方磋商及会议；

· 事先与项目的相关部门进行沟通，并向咨询机构提供充分的合作和信息；

3.1 总体要求

可行性研究计划必须符合中国政府和世界银行的有关指示和程序。也就是说，可行性研究的工作计划和工作成果需要得到中国政府的批准和通过世界银行的评估。

3.2 可交付成果、时间表和预算

1、所有可交付成果将以方案形式提交给政府以征求意见。项目单位需在3周内反馈对交付成果的意见，咨询机构根据意见修正成果文件。当所有意见得到解决，咨询机构应重新提交方案，项目单位将正式接受方案。每个阶段的报告被接受后进行付款。

2、每份报告应包括所有附件，具体涵盖研究报告、研究性论文、项目意见书、方法陈述、方案、计算、文件、计划、图纸和计算机数据文件等内容。

3、所有可交付成果均为中文。最终交付包括纸质和电子文档。

4、典型项目周期9个月时间。关键的交付时间表如下所示：

表1：典型项目的时间节点和付款计划

5、咨询机构的咨询服务预算应包括：

· 咨询机构团队的国内外员工的所有费用，差旅费和生活费；

· 咨询机构与利益相关方进行的一系列磋商的相关所有费用；  

· 文件、报告和汇报相关的所有费用；

· 办公空间、当地交通费和秘书服务相关的费用。

4.1 资格要求

1、选定的可行性研究咨询机构应具有国家甲级工程咨询资质（2017年之前的要求），其咨询人员应具有以下资质。鼓励牵头的咨询机构组建联合体。

2、咨询机构提交的提案应明确说明工作计划，包括主要人员和其他关键人员的主要任务以及工作时间。负责人应为专业技术人员，负责整个团队的管理工作。

3、咨询机构团队的资格要求如下：

表2：咨询专家及资格要求（西安公交智能化项目）

其他可纳入团队的技能型人才如下：

· 公交枢纽设计专家

· 乘客模型专家

· 环境专家

· 地质工程师

· 运输模型专家

· PPP财务专家

未完待续

专家介绍

杨晓敏

     杨晓敏，毕业于加拿大约克大学计算机系，高级工程师，高级系统分析师，中国电子学会咨询委员会委员，南水北调专家委员会委员，招标师，信息化和工程咨询领域资深专家，国信招标集团副总工程师，国信研究院副院长，北京国信兴业国际工程咨询有限公司副总经理。有近二十年工程咨询顾问经验，主要致力于工程项目前期咨询、国家大型信息化咨询项目。