私募基金信息披露年度报表
1、 基金产品概况
1.1基金基本情况
基金名称 |
广恒盛1期证券投资基金 |
基金编号 |
SE0792 |
基金运作方式 |
封闭式 |
基金成立日期 |
2015-12-29 |
基金管理人 |
珠海市广恒盛基金管理企业（有限合伙） |
基金托管人 |
广发证券股份有限公司 |
投资顾问（如有） |
|
报告期末基金份额总额（份） |
64,807,136.65 |
基金到期日期 |
1.2基金产品说明
投资目标 |
在有效控制风险的前提下，追求基金财产的增值 |
投资策略 |
在价值投资的基础上精选行业和个股，坚持中线和短线相结合的交易策略；通过趋势判断和热点分析，最大程度上实现收益最大化；通过组合投资和严格的仓位控制，最大程度上控制风险。 |
业绩比较基准（如有） |
|
风险收益特征 |
基于本基金的投资范围及投资策略，属于中高风险产品，适合具有相应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。其中，优先级份额表现出较低风险收益特征，进取级份额表现出高风险收益特征。 |
1.3基金管理人和基金托管人
项目 |
基金管理人 |
基金托管人 |
|
名称 |
珠海市广恒盛基金管理企业（有限合伙） |
广发证券股份有限公司 |
|
信息披露负责人 |
姓名 |
欧阳子庆 |
崔瑞娟 |
联系电话 |
0750-3992088 |
020-87555888 |
|
电子邮箱 |
ghsfund@ghsfund.com |
gfzctgbxxpl@gf.com.cn |
|
传真 |
0750-3992089 |
020-87555129 |
|
注册地址 |
珠海市横琴新区宝华路6号105室-7329 |
广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618 室 |
|
办公地址 |
江门市蓬江区江门万达广场36楼 |
广州市天河北路183号 |
|
邮政编码 |
529000 |
510620 |
|
法定代表人 |
饶敏 |
孙树明 |
|
1.4信息披露方式
1.5其他相关资料
项目 |
名称 |
办公地址 |
会计师事务所 |
||
注册登记机构 |
广发证券股份有限公司 |
广州市天河北路183号 |
外包机构 |
广发证券股份有限公司 |
广州市天河北路183号 |
其他 |
2、 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
2.1主要会计数据和财务指标
金额单位：元
期间数据和指标 |
2018年 |
2017年 |
2016年 |
本期已实现收益 |
-47,108,403.66 |
-20,328,345.78 |
-68,252,678.73 |
本期利润 |
-45,452,709.02 |
-19,490,643.63 |
-70,746,075.52 |
期末数据和指标 |
2018年末 |
2017年末 |
2016年末 |
期末可供分配利润 |
-49,941,367.02 |
-60,202,166.91 |
-70,760,351.91 |
期末可供分配基金份额利润 |
-0.7706 |
-0.3721 |
-0.2255 |
期末基金资产净值 |
28,059,084.48 |
134,716,939.78 |
307,251,465.40 |
期末基金份额净值 |
0.433 |
0.833 |
0.979 |
累计期末指标 |
2018年末 |
2017年末 |
2016年末 |
基金份额累计净值增长率 |
-56.70% |
-16.70% |
-2.10% |
A级基金主要会计数据和财务指标
期间数据和指标 |
2018年 |
2017年 |
2016年 |
本期已实现收益 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
本期利润 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末数据和指标 |
2018年末 |
2017年末 |
2016年末 |
期末可供分配利润 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末可供分配基金份额利润 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末基金资产净值 |
28,059,084.48 |
134,716,939.78 |
307,251,465.40 |
期末基金份额净值 |
0.433 |
0.833 |
0.979 |
累计期末指标 |
2018年末 |
2017年末 |
2016年末 |
基金份额累计净值增长率 |
-56.70% |
-16.70% |
-2.10% |
B级基金主要会计数据和财务指标
期间数据和指标 |
2018年 |
2017年 |
2016年 |
本期已实现收益 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
本期利润 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末数据和指标 |
2018年末 |
2017年末 |
2016年末 |
期末可供分配利润 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末可供分配基金份额利润 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末基金资产净值 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
期末基金份额净值 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
累计期末指标 |
2018年末 |
2017年末 |
2016年末 |
基金份额累计净值增长率 |
-100.00% |
-100.00% |
-100.00% |
2.2基金净值表现
阶段 |
净值增长率（%） |
净值增长率标准差（%） |
业绩比较基准收益率（%） |
业绩比较基准收益率标准率（%） |
当年 |
-48.02 |
- |
- |
- |
自基金合同生效起至今 |
-56.70 |
- |
- |
- |
A级基金净值表现
阶段 |
净值增长率（%） |
净值增长率标准差（%） |
业绩比较基准收益率（%） |
业绩比较基准收益率标准率（%） |
当年 |
-48.02 |
- |
- |
- |
自基金合同生效起至今 |
-56.70 |
- |
- |
- |
B级基金净值表现
阶段 |
净值增长率（%） |
净值增长率标准差（%） |
业绩比较基准收益率（%） |
业绩比较基准收益率标准率（%） |
当年 |
- |
- |
- |
- |
自基金合同生效起至今 |
-100.00 |
- |
- |
- |
2.3过去三年基金的利润分配情况
金额单位：元
年度 |
每份基金份额分红数 |
现金形式发放总额 |
再投资形式发放总额 |
年度利润分配情况 |
备注 |
2018 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
2017 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
2016 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
A级基金过去三年基金的利润分配情况
年度 |
每份基金份额分红数 |
现金形式发放总额 |
再投资形式发放总额 |
年度利润分配情况 |
备注 |
2018 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
2017 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
2016 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
B级基金过去三年基金的利润分配情况
年度 |
每份基金份额分红数 |
现金形式发放总额 |
再投资形式发放总额 |
年度利润分配情况 |
备注 |
2018 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
2017 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
|
2016 |
0.0000 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
3、 基金份额变动情况
单位：份
报告期期初基金份额总额 |
161,807,361.65 |
报告期期间基金总申购份额 |
0.00 |
减：报告期期间基金总赎回份额 |
97,000,225.00 |
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） |
0.00 |
报告期期末基金份额总额 |
64,807,136.65 |
A级基金份额变动情况
报告期期初基金份额总额 |
161,807,361.65 |
报告期期间基金总申购份额 |
0.00 |
减：报告期期间基金总赎回份额 |
97,000,225.00 |
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） |
0.00 |
报告期期末基金份额总额 |
64,807,136.65 |
B级基金份额变动情况
报告期期初基金份额总额 |
0.00 |
报告期期间基金总申购份额 |
0.00 |
减：报告期期间基金总赎回份额 |
0.00 |
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） |
0.00 |
报告期期末基金份额总额 |
0.00 |
4、 管理人说明的其他情况
5、 托管人报告（如有）
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本基金托管人在托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 |
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本基金托管人根据法律法规和基金合同的约定对基金管理人的投资运作行为进行了监督，基金管理人在本基金投资运作过程中存在违反基金合同的情况，经基金托管人持续提示和跟进，基金管理人已经进行了整改；对基金的净值计算、利润分配情况进行了复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 |
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本基金托管人依法对本年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 |
6、 年度财务报表
金额单位：元
6.1资产负债表
资产 |
2018-12-31 |
2017-12-31 |
资产： |
||
银行存款 |
3,050.69 |
8.35 |
结算备付金 |
0.00 |
0.00 |
存出保证金 |
29,808,146.00 |
16,751,004.61 |
交易性金融资产 |
3,140.00 |
119,691,799.20 |
其中：股票投资 |
3,140.00 |
119,691,799.20 |
基金投资 |
0.00 |
0.00 |
债券投资 |
0.00 |
0.00 |
资产支持证券投资 |
0.00 |
0.00 |
贵金属投资 |
0.00 |
0.00 |
衍生金融资产 |
0.00 |
0.00 |
买入返售金融资产 |
0.00 |
0.00 |
应收证券清算款 |
0.00 |
0.00 |
应收利息 |
2,770.44 |
4,692.77 |
应收股利 |
0.00 |
39.28 |
应收申购款 |
0.00 |
0.00 |
递延所得税资产 |
0.00 |
0.00 |
其他资产 |
0.00 |
21,330.00 |
资产总计 |
29,817,107.13 |
136,468,874.21 |
负债和所有者权益 |
2018-12-31 |
2017-12-31 |
负债： |
本期末： |
本期末： |
短期借款 |
161,481.53 |
0.00 |
交易性金融负债 |
0.00 |
0.00 |
衍生金融负债 |
0.00 |
0.00 |
卖出回购金融资产款 |
0.00 |
0.00 |
应付证券清算款 |
0.00 |
0.00 |
应付赎回款 |
0.00 |
0.00 |
应付管理人报酬 |
1,593,993.45 |
1,739,750.42 |
应付托管费 |
1,973.53 |
9,747.22 |
应付销售服务费 |
0.00 |
0.00 |
应付交易费用 |
0.00 |
0.00 |
应交税费 |
0.00 |
0.00 |
应付利息 |
80.75 |
0.00 |
应付利润 |
0.00 |
0.00 |
递延所得税负债 |
0.00 |
0.00 |
其他负债 |
493.39 |
2,436.79 |
负债合计 |
1,758,022.65 |
1,751,934.43 |
所有者权益： |
||
实收基金 |
78,000,451.50 |
194,919,106.69 |
未分配利润 |
-49,941,367.02 |
-60,202,166.91 |
所有者权益合计 |
28,059,084.48 |
134,716,939.78 |
负债和所有者权益总计 |
29,817,107.13 |
136,468,874.21 |
6.2利润表
项目 |
本期 |
上年度可比期间 |
2018-1-1 至 2018-12-31 |
2017-1-1至 2017-12-31 |
|
一、收入 |
-34,904,412.77 |
17,841,082.58 |
1、利息收入 |
124,777.03 |
855,845.44 |
其中：存款利息收入 |
95,818.47 |
104,259.96 |
债券利息收入 |
0.00 |
0.07 |
资产支持证券利息收入 |
0.00 |
0.00 |
买入返售金融资产收入 |
28,958.56 |
751,585.41 |
其他利息收入 |
0.00 |
0.00 |
2、投资收益（损失以“-”填列） |
-36,684,884.44 |
15,646,533.61 |
其中：股票投资收益 |
-36,873,962.70 |
15,567,953.98 |
基金投资收益 |
0.00 |
0.00 |
债券投资收益 |
0.00 |
29.93 |
资产支持证券投资收益 |
0.00 |
0.00 |
贵金属投资收益 |
0.00 |
0.00 |
衍生工具收益 |
0.00 |
0.00 |
股利收益 |
189,078.26 |
78,549.70 |
3、公允价值变动收益（损失以“-”填列） |
1,655,694.64 |
837,702.15 |
4、汇兑收益（损失以“-”填列） |
0.00 |
0.00 |
5、其他收入（损失以“-”填列） |
0.00 |
501,001.38 |
减：二、费用 |
10,548,296.25 |
37,331,726.21 |
1．管理人报酬 |
1,094,426.55 |
5,974,528.04 |
其中：固定管理费 |
1,094,426.55 |
3,024,440.93 |
业绩报酬 |
0.00 |
2,950,087.11 |
2、托管费 |
58,369.51 |
161,303.50 |
3、销售服务费 |
0.00 |
0.00 |
4、外包服务费 |
14,592.41 |
40,325.73 |
5、交易费用 |
8,355,978.81 |
29,507,997.59 |
6、利息支出 |
1,024,928.97 |
1,647,331.35 |
其中：卖出回购金融资产支出 |
0.00 |
0.00 |
7、其他费用 |
0.00 |
240.00 |
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） |
-45,452,709.02 |
-19,490,643.63 |
减：所得税费用 |
0.00 |
0.00 |
（净亏损以“-”号填列）四、净利润（净亏损以“-”号填列） |
-45,452,709.02 |
-19,490,643.63 |
6.3所有者权益变动表
项目 |
本期 2018-1-1 至 2018-12-31 |
||
实收基金 |
未分配利润 |
所有者权益合计 |
|
一、期初所有者权益（基金净值） |
194,919,106.69 |
-60,202,166.91 |
134,716,939.78 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） |
0.00 |
-45,452709.02 |
-45,452709.02 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） |
-116,918,655.19 |
55,713,508.91 |
-61,205,146.28 |
其中：1、基金申购款 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
2、基金赎回款 |
-116,918,655.19 |
55,713,508.91 |
-61,205,146.28 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
五、期末所有者权益（基金净值） |
78,000,451.50 |
-49,941,367.02 |
28,059,084.48 |
项目 |
2017-1-1 至 2017-12-31 |
||
实收基金 |
未分配利润 |
所有者权益合计 |
|
一、期初所有者权益（基金净值） |
378,011,817.31 |
-70,760,351.91 |
307,251,465.40 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） |
0.00 |
-19,490,643.63 |
-19,490,643.63 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） |
-183,092,710.62 |
30,048,828.63 |
-153,043,881.99 |
其中：1、基金申购款 |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
2、基金赎回款 |
-183,092,710.62 |
30,048,828.63 |
-153,043,881.99 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） |
0.00 |
0.00 |
0.00 |
五、期末所有者权益（基金净值） |
194,919,106.69 |
-60,202,166.91 |
134,716,939.78 |
7、 期末投资组合情况
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：元
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（%） |
1 |
权益投资 |
3,140.00 |
0.01 |
其中：普通股 |
3,140.00 |
0.01 |
|
存托凭证 |
0.00 |
0.00 |
|
2 |
基金投资 |
0.00 |
0.00 |
3 |
固定收益投资 |
0.00 |
0.00 |
其中：债券 |
0.00 |
0.00 |
|
资产支持证券 |
0.00 |
0.00 |
|
4 |
金融衍生品投资 |
0.00 |
0.00 |
其中：远期 |
0.00 |
0.00 |
|
期货 |
0.00 |
0.00 |
|
期权 |
0.00 |
0.00 |
|
权证 |
0.00 |
0.00 |
|
5 |
买入返售金融资产 |
0.00 |
0.00 |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
0.00 |
0.00 |
|
6 |
货币市场工具 |
0.00 |
0.00 |
7 |
银行存款和结算备付金合计 |
29,811,196.69 |
99.98 |
8 |
其他各项资产 |
2,770.44 |
0.01 |
合计 |
29,817,107.13 |
100.00 |
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单元：元
序号 |
行业类别 |
公允价值 |
占基金资产净值比例（%） |
A |
农、林、牧、渔业 |
0.00 |
0.00 |
B |
采矿业 |
0.00 |
0.00 |
C |
制造业 |
0.00 |
0.00 |
D |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
0.00 |
0.00 |
E |
建筑业 |
0.00 |
0.00 |
F |
批发和零售业 |
0.00 |
0.00 |
G |
交通运输、仓储和邮政业 |
0.00 |
0.00 |
H |
住宿和餐饮业 |
0.00 |
0.00 |
I |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
0.00 |
0.00 |
J |
金融业 |
3,140.00 |
0.01 |
K |
房地产业 |
0.00 |
0.00 |
L |
租赁和商务服务业 |
0.00 |
0.00 |
M |
科学研究和技术服务业 |
0.00 |
0.00 |
N |
水利、环境和公共设施管理业 |
0.00 |
0.00 |
O |
居民服务、修理和其他服务业 |
0.00 |
0.00 |
P |
教育 |
0.00 |
0.00 |
Q |
卫生和社会工作 |
0.00 |
0.00 |
R |
文化、体育和娱乐业 |
0.00 |
0.00 |
S |
综合 |
0.00 |
0.00 |
合计 |
3,140.00 |
0.01 |
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合（如有）
行业类别 |
公允价值(人民币) |
占基金资产净值比例（%） |
港股通 |
0.00 |
0.00 |
合计 |
0.00 |
0.00 |
信息披露报告是否经托管机构复核 |
是 |